Castle Hall通过财务报表和ADV审核服务扩展OpsMonitor

时间：2020-11-02 16:04:41来源：

尽职调查公司Castle Hall Alternatives已通过一系列新功能扩展了其OpsMonitor尽职调查监视平台，该功能可通过公司的DueDiligenceProfessional在线应用程序访问，包括详细的财务报表和ADV审查，仪表板和分析。

“尽职调查是任何有效尽职调查计划的基础，” Castle Hall总裁兼首席执行官Chris Addy（如图）说。“但是，管理人员监控的许多方面都难以实施。例如，财务报表审阅过程是时间压缩的，工作量可能很大，而电子表格作为报告工具却既不灵活又麻烦。最重要的是，尽职调查团队如何验证80％的没有财务报告问题的基金，然后针对可能引发尽职调查问题的20％？

截至2015年12月31日止的年度，城堡大厅审阅了1,500多种财务报表，支持包括主权财富基金，养老基金和基金基金在内的投资者的尽职调查工作流程。在2016年12月31日的数据期间，Castle Hall扩展了OpsMonitor，使其包括其他财务报告分析功能，包括可视化投资组合范围的费用比率和1/2/3级估值风险。

“使用机构的尽职调查平台，而不是手动的离线电子表格，可以使整个过程更加有效，” Addy说。“ OpsMonitor使Castle Hall可以捕获多年的比较财务报表信息，帮助分析趋势，并使用财务报表数据来验证经理代表。例如，如果经理声称某个基金是“买入并持有”，那么我们就不会期望投资组合周转率（购买证券除以平均净资产）为12，这表明投资组合每月都在上交。

OpsMonitor Form ADV分析在2017年监视季节也得到了增强。

“ ADV表格是关键的监管文件。许多投资经理会在每年的同一时间提交其财务报表的年度ADV更新。这对投资者在对其外部经理分配进行尽职监督时也带来了类似的资源和带宽挑战。” Castle Hall运营主管Geoff Appleby说。

Appleby补充说：“可以对SEC信息进行数据挖掘，但纯粹的“技术”解决方案会引发许多问题。“列出数十个或数百个外部管理者的披露语言变更的清单是有帮助的，但不能解决变更对外部管理者风险是正面，负面还是中性的问题。对于2017年，OpsMonitor会显示一个仪表盘热图，其中包含由我们的分析师团队准备的绿色，黄色和红色标志，这些标志会审查ADV更新并手动校准更改的重要性。涉及的问题包括所管理的监管资产的增减，新的和最新的纪律披露，私人基金服务提供商的变更以及ADV Part II文件的变更。”

分配者还可以选择取消捆绑Castle Hall的OpsMonitor尽职调查服务，并独立访问ADV分析的财务报表审查。