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CFTC阐明了MiFID II下的CTA注册要求

时间:2020-11-25 12:04:38来源:

CFTC已经发布了解释性指南,其中规定期货经纪商(FCM),掉期交易商(SD)或介绍经纪人(IB)无需就商品交易建议获得单独的补偿就可以注册为商品交易顾问。

附带条件是,所提供的建议“仅与FCM或SD的业务有关”,或“仅与IB的业务有关”。

根据欧盟《金融工具市场指令II》(MiFID II指令)的要求,要求作出上述解释。该指令要求某些投资经理自2018年1月3日起分别为投资研究服务和执行服务付款。

但是,该解释还扩展到FCM,SD和IB收到的,超出MiFID II指令要求的商品交易建议的单独付款。

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