2017年国内评级机构业务资质情况及基本情况(组图)

一、国内评级机构业务资质

国内评级机构按业务准入比较

来源：监管部门官网；截至 2017 年 12 月

二、国内评级机构业务

国内发行人支付模式评级机构排名

来源：大智慧大数据终端；截至 2017 年 12 月 15 日

三、国内评级机构基本情况

1、中诚信国际信用评估有限公司

中诚信国际信用评级有限公司（简称“中诚信国际”）是中国国内评级业务的先行者，领先的独立第三方信用评级服务商，是中国第一家信用评级机构经中国人民银行批准的机构。 1992年10月8日，国家级信用评级机构成立。2006年，国际知名评级机构穆迪投资中诚信国际。

中诚信国际拥有中国人民银行、国家发改委、国家经贸委等部委颁发的业务资格，提供银行间市场债务融资工具评级、金融机构和金融产品评级、证券化评级、公司债券评级、发行人评级、主体评级、地方政府及融资平台评级、主权评级、研究与咨询等产品和服务。中诚信设有博士后科研流动站。

目前，公司下设信用评级委员会和信用政策委员会两个专业委员会。在部门设置上，下设企业金融评级Ⅰ部、企业金融评级Ⅱ部、公共融资评级部、政府融资评级部等8个业务部门；市场部、业务发展部、金融业务部2个；研究院、合规部、综合管理部等6个中后台部门。

2、中诚信证券评估有限公司

中诚信证券评估有限公司（中文简称“中诚信证券评估”，英文“CCXR”）成立于1997年8月，主要从事证券市场信用评级业务和信用市场信用评级业务。中诚信证券评估有限公司现为中诚信国际资信评估有限公司的全资子公司。

自成立以来，CCXR以其“雄厚的技术实力、先进的评级理念、严谨的工作作风、优质的信用服务”得到了监管机构的认可。迄今为止，已取得多项业务资质：2007年，第一家获得中国证监会颁发的证券市场信用评级业务许可证（ZPJ001）。中国证监会批准公司债券评级资质（证监字[2007]223号）；中国人民银行信用评级资质（银发[1997]547号）。

目前，公司已成立专业委员会和信用评级委员会。在部门设置上，设有企业金融评级1、企业融资评级2、公共融资评级部、非标评级等8个业务部门；业务发展部市场部1个；合规部、综合管理部等 2 中后台。

3、联合资信评估有限公司

联合信用评级有限公司（以下简称“联合评级”）成立于2002年5月中国资信评估公司，是一家专注于交易所债券市场的国家级信用评级机构。公司秉承“独立、客观、公正”和“一贯”的原则，坚持“以诚心服务客户，以专业为用户负责”。

联合评级目前持有中国证监会证券市场信用评级业务牌照，中国证监会批准公司债券评级资质，中国人民银行颁发信用评级资质。

目前，公司成立了信用评级委员会专业委员会。部门设置方面，下设研发部、工商企业评级部、结构性金融评级部、金融机构评级部、国家风险部、信息化部；市场方面，设有工商企业营销部、结构融资部、金融市场部；在中后台支持方面，下设人力资源部、财务部、投资者服务部、行政部和合规部。

4、联合资信评估有限公司

联合征信评估有限公司（“联合征信”）是目前中国最专业、规模最大的信用评级机构之一。它成立于2000年，总部设在北京。其股东为联合信用管理有限公司和惠誉国际评级有限公司。

联合资信是中国人民银行、国家发改委等监管部门认可的信用评级机构，资质齐全，是全国银行间市场交易商协会理事单位。

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联合征信机构组织机构健全，实行董事会领导下的总经理负责制。目前设有信用评级委员会和专业委员会。总经理分管一、二、三、四、结构金融部、工商市场一、工商市场二、金融市场部、研究部、合规部、财务部、综合部等职能部门部门。

2017年处罚信息：2017年第三季度，交易商协会对联合信用评级过程中未落实质量控制体系，未启动后续评级的行为发出批评自律通知书。及时的方式。责令整改。

5、鹏元资信评估有限公司

鹏元资信评估有限公司前身为“深圳资信评估公司”，成立于1993年，是国内最早的评级机构之一。已获得中国人民银行、中国证监会和国家发改委的认可。从事信用评级业务，具有保险市场评级业务资格。鹏元资信评估有限公司现任控股股东为中证资信推广有限责任公司

目前，鹏元的业务范围包括企业信用评级、公司债券评级、公司债券评级、资产支持证券评级、集合资金信托计划评级、金融机构评级、公司治理评级等。

公司现有三个专业委员会：技术政策委员会、评审委员会和职称委员会。董事会下设总裁办公室，总裁负责具体业务。具体部门包括证券评级部（北京）和证券评级部（上海）、证券评级部（深一）、证券评级部（深二）、结构融资部、跟踪评级、支持部门包括机构服务部、数据中心、研发部、合规部、财务部、人力资源部等。

6、大公国际资信评估有限公司

大公国际资信评估有限公司（简称“大公”）于1997年5月经国家工商总局正式批准成立。中国政府。

在组织架构上，大公国际信用评级有限公司目前设有4个委员会、9个评级序列部门（包括5个评级业务部门和技术产品部、风险管理部、数据中心、评估部）； 2个管理系列部（综合管理部、评级管理部）和营销系列部（客服部及十一大区）。

2017年处罚信息：2017年第三季度，北京证监局对证券评级机构进行了现场检查，对大公国际（以下简称“公司”）作出行政监管措施决定。 《质量管理体系》，规定数据管理部门为质量控制部门，质量控制职能实际由风险管理部门承担； 《大公资信合规管理制度》规定，公司实行监事会领导下的合规管理制度，风控总监负责公司的合规管理工作向监事会和董事会报告。董事，而公司章程规定公司不设监事会，只有一名监事；公司财务管理由股东大公国际资信评估集团有限公司进行集团化管理和运营，公司与关联方两者之间存在大量往来账户，主要目的是提供后者与营运资金。上述行为反映了大公国际内部管理存在缺陷，财务管理缺乏独立性，违反了《证券市场信用评级管理暂行办法》三、五、条的规定。业务”（以下简称《办法》）。根据《办法》第三十二条的规定，北京证监局采取行政监管措施，责令改正。

7、东方金诚国际资信评估有限公司

东方金诚国际信用评估有限公司（以下简称“东方金诚”）成立于2005年10月。2008年3月21日，经财政部财金[2008]35号批准。 ，中国东方资产管理公司投资控股东方金城，同时公司更名为东方金城国际资信评估有限公司。公司总部设在北京，下设26家分公司，1家全资征信机构子公司遍布全国26个省市。

东方金诚作为中国完全合格的国有信用评级机构，拥有中国证监会、中国人民银行、国家发改委认可的资本市场评级和企业征信牌照的全部资质和其他国家政府部门。公司业务范围包括评级业务、征信业务和咨询业务。评级业务是指经中国人民银行、中国证监会、国家发改委等监管部门批准的固定收益债券发行人和债务的信用评级，以及非信用评级机构的评级业务。银行认可的标准产品。征信咨询业务是指企业征信登记、征信等企业征信业务；风险/信用管理等咨询和系统建设服务；满足特定需求的外部评级服务或信用调查服务。

在组织架构方面，截至2016年底，公司下设评级政策委员会和评级审查委员会两个专业委员会，下设工商、工商等15个部门。企业部、金融业务部、公用事业部。 、结构融资部、非标产品部、研发部、投资者服务部；市场设有业务拓展一部、业务拓展二部和客户服务中心；部门、合规管理部等

2017年处罚信息：2017年第三季度，证监会对证券评级机构进行现场检查，对东方金诚作出行政监管措施决定。原因是东方金城（以下简称“公司”）于2016年5月将16个泛控01项目的跟踪评级由AA上调至AA+。最新财务数据，因此该项目第四部分评级模型计算结果中量化指标的因子得分与2015年11月初评完全相同。

上述情况反映公司业务人员未充分应用评级模型，未严格履行相关评级工作程序。该错误在公司后续审核程序中也未发现，反映公司评级体系存在漏洞，未能充分发挥内控和质量控制的作用。上述问题违反了《证券市场信用评级业务管理暂行办法》（以下简称《办法》）第五条的规定。根据《办法》第三十二条的规定，北京证监局对公司采取了出具警示函的行政监管措施。

8、上海新世纪资信投资服务有限公司

上海新世纪资信评估投资服务有限公司（以下简称“新世纪资信”）成立于1992年7月，是一家较早成立的资信评级机构，资质齐全中国资信评估公司，具有一定的知名度和美誉度在中国。

在组织架构上，公司设置了市场、业务、研发、行政、合规等板块，各板块在人员和业务上保持独立。

9、上海远东资信评估有限公司

上海远东资信评估有限公司成立于1988年，是我国第一家社会化专业资信评估机构。控股股东为中国开发金融促进会（国家开发银行发起的全国性协会）。 2003年12月，作为中国第一家评级机构，远东征信率先加入亚洲信用评级协会，并负责该协会的最佳实践委员会。公司在北京、上海、江西、河南、四川、湖南、广东等地设有12家分公司。<​​/p>

远东资信评级的业务范围主要包括债券评级、资产证券化产品评级、债权投资计划评级、信托产品评级、资产管理计划评级、企业信用评级、国家主权评级等，以及地方政府风险咨询、金融机构风险咨询等

在组织架构上，公司设立了内部控制制度委员会和信用评级委员会两个专业委员会。在具体部门上，公司评级线包括工商企业评级部、金融机构评级部、结构性金融评级部、非标评级部、资信评级部、创新业务部；市场研究线下设业务拓展部和研究部。 中后台部门下设财务部、秘书室、办公室、人力资源部、品牌管理部、机构管理部。

10、上海信用有限公司

上海信用信用有限公司成立于1999年，根据时任国务院总理朱镕基的指示，“统一在上海开展个人信用公司试点”，经国务院批准。中国人民银行银办函[1999]号 从事个人征信业务的机构。 2000年和2002年，上海征信有限公司发布了新中国成立以来中国大陆第一张个人信用报告和个人信用评分。 2009年，中国人民银行征信中心正式成为上海征信的控股股东。

上海资信于2017年新取得中国证监会颁发的《证券市场信用评级业务许可证》，从事证券市场投资者支付模式再评级业务。目前，公司下属企业从事个人征信、企业征信、信用评级、政府专项评价等传统业务，同时也专注于小微公益和网络金融征信服务、信用信息共享在非银行信贷领域和征信领域。信用增值产品开发、企业账户管理等创新业务。

在组织架构上，公司下设综合部、个人征信部、企业征信部、征信部、营销部和研发部。

11、中债资信评估有限公司

中债资信评估有限公司成立于2010年9月，由中国银行间市场交易商协会代表全体会员出资成立。中债资信本着“立足市场、植根市场、服务市场”的经营理念，本着独立、客观、公正的原则，为客户提供全方位的征信服务。

在评级和认证方面，中债资信是我国唯一一家在银行间市场实现信用资产证券化和保险资本补充债券全覆盖的机构。在地方政府债券领域，公司目前市场占有率行业最高，评估的债券规模超过全国地方政府债券发行规模的50%。在绿色债券领域，公司发布了我国首个绿色债券支持项目目录评价标准，填补了该领域的空白，参与了中国首单债权类绿色债券、首单绿色定向增发债券等高度创新的项目。目前已成为国内承接项目最多的机构。

在组织架构层面，公司设立了四个委员会，即信用审查委员会、新业务评估委员会、财务管理委员会和采购委员会；在具体部门方面，公司设立了工商企业评级总部、公用事业评级总部、结构融资评级总部；市场级公司设立市场部、业务拓展部、市场创新部、业务运营部；职能部门级公司设立综合运营部、人力资源部、财务管理部、公关部、法律合规部等。

12、中证指数有限公司

中证指数有限公司由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资，是一家从事指数编制、运营和服务的专业公司。股东大会是公司的最高权力机构。公司设有董事会，由 7 名董事和 2 名监事组成。目前公司管理和开发中证系列指数、交易所系列指数和客户专属指数。

中证指数于2017年取得评级业务牌照，目前可从事资本市场评级服务，包括：证券及其他固定收益或债务型结构性融资证券；2、债券、资产支持证券和其他在证券交易所上市交易的固定收益或债务型结构性融资证券，不包括国债；3、指定证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司等以上事项。

来源：评级机构官网、交易商协会官网、监管部门官网