word.zl风险承受能力问卷(2016年10月21日)

.-

..word.zl-

附件6：

投资者风险承受能力问卷（针对自然人客户）

客户 XX：

基金账户：

本问卷旨在了解您的风险承受能力等，以帮助您选择合适的产品或服务类别，以满足您的风险承受能力。

风险承受能力评估是公司对投资者的适当性责任的一部分，目的是使公司提供的产品或服务与您的风险承受能力水平相匹配。

本公司提醒您：本公司对投资者履行风险承受能力评估等适当职责，不能替代您自己的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险。同时，与产品或服务相关的投资风险、履约责任和费用由您承担。

本公司提醒您：本公司将根据您提供的信息评估您的风险承受能力并开展相应的工作。您应如实提供相关信息和证明材料，并对所提供信息和证明材料的真实性、准确性和完整性负责。

风险承受能力评级的结果会影响您可以参与的投资类型，详情请参考以下内容：

客户风险承受水平

产品/服务风险评级

投资目标

保守的

低风险

包括但不限于国债、债券质押式逆回购业务、债券质押式报价回购业务、货币产品、银行保本理财产品及相关服务

谨慎及以下

低到中等风险

包括但不限于地方政府债、政策性银行金融债、AA+及以上信用债及相关服务

.-

..word.zl-

鲁棒及以下

中等风险

包括但不限于A股股票、B股股票、AA信用债、股票期权备兑开仓业务、股票期权保护性看跌期权开仓业务及相关服务、创业板

正及以下

中到高风险

包括但不限于退市安排期间的股票、港股通股票（包括沪港通港股通和XX港股通股票）、股票质押式回购（设立方）、约定回购证券交易（接收方）风险警示股、AA级信用债、单股期权买入开仓业务、股票期权融资融券开仓业务、权证、融资融券业务及相关服务、创新层上市公司股票、基础层上市公司股票、分级基金

激进及以下

高风险

包括但不限于复杂结构性产品、AA-及以下信用债、场外衍生品及相关服务

公司建议：当您的各项条件发生重大变化时，您需要重新审视您所投资的产品，以确保您的投资决策与您可以承受的投资风险水平等实际情况相符。

公司在此承诺，对于您在本问卷中提供的所有信息，公司将严格按照法律法规的要求承担XX义务。除法律法规规定的主管部门按照法定程序查询外，本公司保证不会向任何第三方提供或披露与您有关的任何信息，或将有关信息用于XX或不正当目的。

一、财务状况

您的主要收入来源是：(A)

工资、劳动报酬

生产经营收入

利息、股息、证券转让等金融资产收入

出租和出售房地产和其他非金融资产的收入

没有固定收入，或个人或家庭人均收入低于当地城乡居民最低生活保障标准

近期您家估计的证券投资占家庭总资产（不包括自住、自用房产、汽车等固定资产）

.-

..word.zl-

) 是：(D)

A.超过 70%

B. 50%-70%

C. 30%－50%

D. 10%－30%

E.低于 10%

您是否有较大金额的未偿债务，如果有，其性质为：（A）

没有

是的，长期固定债务，例如房屋抵押贷款

是的2017年股票开户注意事项，短期信用债务2017年股票开户注意事项，例如信用卡欠款、消费信贷等。

是的，亲戚朋友借的

你可以投资的资产（包括金融资产和不动产）的数量是