CFTC为举报人提供更强大的保护

时间：2020-11-07 17:04:07来源：

Daniel Viola，Sadis和Goldberg撰稿–在2008年金融危机之后，国会通过了《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》（《多德-弗兰克法案》），全面改革了金融监管体系。国会要求美国证券交易委员会（SEC）和美国商品期货交易委员会（CFTC）制定举报人权利计划，以激励人们举报潜在违规行为。SEC和CFTC在2011年通过了最终程序。

根据《多德-弗兰克法案》，如果人员提供有关导致成功执行行动的相关违法行为的原始信息，则他们将获得经济奖励。要获得奖励的资格，您必须满足以下条件：

该人必须“自愿提供”有争议的信息。该人必须提供“原始信息”。该信息必须导致“成功的执法行动”。成功的执法行动必须导致“超过100万美元的货币制裁”。单一的司法或行政诉讼。

如果满足所有四个条件，那么举报人有权获得裁决。根据法律，裁决的金额可以是所收取制裁的10％到30％之间的任何金额。

自举报程序启动以来，CFTC已经颁发了四项大奖。2016年，CFTC颁发了三项大奖，包括一项超过1000万美元的奖项，这是其历史上最大的奖项。相比之下，自2011年以来，SEC已向43名举报人授予了约1.53亿美元的赔偿。2016年，SEC向13名举报人支付了超过5,700万美元。

2017年5月22日，CFTC一致批准了CFTC举报人规则的修订。参见CFTC新闻稿7559-17。新的修正案（修正案）将加强CFTC对举报人的反报复保护，并增强审查举报人主张的程序。该修正案旨在提高举报人裁决要求的确定过程的效率和透明度，并使CFTC的规则与SEC举报人计划的规则保持一致。

现在，如果雇主在雇主对举报人进行报复之后的两年内因举报事件对雇员进行报复，举报者可以对其雇主提起私人诉讼。此外，禁止以任何合法方式引起CFTC注意或以任何与举报人调查有关的方式协助CFTC的雇员降职，暂停，骚扰或歧视雇员。还将禁止雇主通过使用保密性，争议前仲裁或类似协议来阻止拟举报者直接与CFTC接触。

CFTC的执法部门认为，举报程序是其识别和起诉非法行为的努力的组成部分。该修正案可能会加强和加强其保护客户和促进市场诚信的努力。

修正案为CFTC建立了索赔审查程序，以考虑并就是否应准予或拒绝裁决索赔作出初步决定。举报人现在将有机会要求查看记录，并且可以在CFTC发布最终裁决之前对初步裁决提出异议。

修正案还阐明了举报人资格要求的关键领域，如下：

举报人可能有资格获得提供CFTC原始信息的裁决，而不必成为信息的原始来源；举报人保留根据举报人提供给某些特定人员或机构的信息而获得裁决的资格，现在这些人员或机构包括外国期货机构，在举报人向CFTC提供信息之前；举报人在向CFTC报告之前首先向某些特定人员或当局提供信息的情况下，举报人向TTC提交TCR表格（提示，合规或推荐）的时间表。 CFTC已从120天延长到180天； CFTC可能会根据特殊情况放弃其程序要求。

重要的是要注意，有关相关行动的最终裁决规则包括：

举报人可以在涵盖的司法或行政诉讼中，在相关诉讼中或在两者中获得奖励；如果美国证券交易委员会（SEC）根据美国证券交易委员会（SEC）的举报人计划将相同举报授予举报人，则CFTC不会对举报人的相关诉讼作出裁决。

CFTC还做出承诺，维护举报人的机密性。他们表示，未经举报人同意，他们不会披露可以合理识别举报人的信息，除非该举报是由法院强制执行或与政府或监管机构的某些有限程序有关。

修正案应鼓励更多的举报人挺身而出。但是，公司可能会担心，将进一步鼓励潜在的举报人绕过内部合规程序，并直接向政府提供指控不当行为的信息。无论如何，任何人都不应因做正确的事而受到惩罚，特别是那些勇于和正直地吹嘘公司欺诈或其他非法活动的人。无论您是因为做正确的事而遭受报复，还是在雇主违反法律或行为不当时大声疾呼，或者是否有信息却又害怕大声疾呼，都有各种各样的举报人法律旨在保护您。

Daniel G Viola是法规与合规小组的负责人。他负责组织和组织经纪交易商，投资顾问，基金，并定期就法规和公司事务为投资专业人士提供咨询。Viola从1992年至1996年在SEC东北地区办公室担任高级合规审查员。在美国证券交易委员会（SEC）任职期间，Viola参与了多个合规性检查项目以及涉及对注册投资顾问进行检查的执法行动，以确保遵守联邦和州证券法。Viola的审查经验包括财务报表，效果广告和披露文件审阅，以及根据ERISA和蓝天法律产生的投资顾问和对冲基金问题的分析。

离开SEC后，Viola成立了VIOCO，Ltd.（“ VIOCO”），该公司在监管合规领域为投资顾问和经纪交易商提供咨询服务，包括合规政策规划和软美元审查的实施，模拟SEC合规审计以及针对监督人员的合规培训。VIOCO还担任过顾问，为受SEC批准的投资顾问提供强制性的纠正咨询。

从1997年到2002年，Viola担任Andover Brokerage LLC的总法律顾问，该公司最终被SunGard（NYSE：SDS）收购。Andover是NASD（目前称为FINRA）的自我清算会员公司，是一家向专业交易员提供直接访问交易，定单发送以及经纪和清算服务的贸易/技术公司。从2002年到2006年初，Viola担任Carlin Financial Group的总法律顾问，该集团最终被RBC Capital Markets，LLC收购。随后，维奥拉先生成立了自己的律师事务所，并最终于2006年底将其合并为Sadis＆Goldberg的律师事务所。