新调查显示，广泛的手动流程使资本市场公司面临风险

时间：2020-11-26 10:04:08来源：

根据Aite Group和Cordium的调查，只有2％的资本市场公司拥有完全自动化的合规支持计划。这种对手动流程的高度依赖使行业容易出现错误，合规性缺口，审核过程中报告缺乏敏捷性以及最终导致违规风险。

‘Regtech现实：从“被动遵从”到“主动遵从”，探讨了面对不断变化的监管变化的资本市场公司不断变化的需求。该报告评估了合规的战略方向和实用性，包括工作流程和资源挑战，以及企业如何优先考虑自动化投资。

Cordium集团首席执行官Doug Morgan（如图）说：“随着法规改革步伐的不断加快，帮助企业合作，管理不断扩大的利益相关者网络并消除运营噪音的技术解决方案已变得至关重要。传统，零碎和手动的方法无法扩展以应对当今的挑战。好消息是，越来越多的技术可以用来改变传统流程，从而使合规人员可以在公司范围内工作，以达成认可并获得新的见解。合规团队可以采用以技术为中心的方法来增强整体业务并建立强大的合规文化。”

Aite Group研究总监Virginie O’Shea说：“在过去的几年中，该行业遭受了一系列合规性要求的轰炸，因此，必须从被动的态度转变为积极的思维方式。公司需要更好地了解其合规性问题，以确保将来能吸取教训。下一代技术正在迅速发展，以为公司提供支持，在数据密集型法规日益增多以及诸如自然语言处理等较新领域迅速成熟的背景下，云部署被证明是有价值的。合规的未来将以技术精湛的专业人员在每个步骤的支持为特征。”

尽管手动流程会带来风险，但有关流程管理和监视的趋势尤其明显。只有8％的受访者使用正式指标来衡量违规的影响，而43％的受访者目前根本没有衡量违规的影响。

摩根说：“未能采取积极主动的方法来监视和管理合规性的公司承担着巨大的风险。完全可以理解合规专业人员可以管理日常工作负载，这是完全可以理解的，但是公司应该寻求技术来加强监督和对程序进行过时验证。”

该报告基于Aite Group和Cordium在线调查，该调查是与了解全球金融机构合规技术支出知识的资本市场高管进行的。

在第四季度，Aite Group对120家金融机构进行了调查，其中大多数来自买方（资产管理公司或对冲基金的70％工作），以收集他们对合规性IT投资和对下一代IT的兴趣的重要领域的观点。技术。给定研究样本的大小和结构，数据可提供市场状况的方向指示。