法国兴业银行与司法部，CFTC和PNF达成协议，以解决悬而未决的与IBOR和利比亚有关的调查

法国兴业银行已与美国司法部和美国商品期货交易委员会达成协议，以解决法国兴业银行在2005-2012年间就确定某些伦敦银行同业拆借利率和欧洲银行同业拆借利率提出的意见，作为其对银行同业拆放利率基准的全行业调查的一部分。利率（IBOR问题）。

这些协议还解决了司法部针对涉及包括利比亚投资局在内的利比亚对手方的历史行为而违反美国《海外反腐败法》（FCPA）的调查，以及PNF针对法国反腐败行为展开的调查。与同一行为有关的法律（利比亚问题）。

作为这些和解的一部分，法国兴业银行已同意向美国司法部，美国商品期货交易委员会（CFTC）和PNF支付总计约13亿美元的罚款。这些罚款包括与IBOR案件有关的对DOJ的2.75亿美元和对CFTC的4.75亿美元，对与利比亚问题的司法部对DOJ的2.928亿美元和对PNF的250.15百万欧元（2.928亿美元）。

这些罚款的支付完全由分配给IBOR和利比亚事务并已记入法国兴业银行账户的准备金支付。因此，它们不会对法国兴业银行的业绩产生影响。支付这些款项后，诉讼准备金将达到约12亿欧元等值。

作为这些决议的一部分，除已采取的措施外，世行还承诺进一步确保其内部政策，程序和控制措施旨在防止和发现违反相关反腐败，贿赂和市场操纵法律的行为。 。

作为和解协议的一部分，世界银行已同意与司法部就IBOR和利比亚问题达成为期三年的延期起诉协议。如果世行遵守世行已完全履行的协议条款，则对兴业银行的指控将被驳回。尚未对这些和解方案强加独立的合规监控器。此外，致力于发行投资产品的集团子公司SGA Societe Generale Acceptance（SGA）已同意就利比亚问题在美国认罪。这样的有罪认罪不会对SGA履行其作为发行人的义务的能力产生任何影响，法国兴业银行将继续保证履行这些义务。

在与法国国家Sapin II法建立的PNF（“法国公立司法公会”）达成的协议中，该协议不涉及刑事责任的承认，法国兴业银行还承诺成立法国反腐败局（AFA） ）评估在两年内实施的反腐败措施的质量和有效性。

法国兴业银行因其配合调查工作而获得当局的重大认可，世行已同意根据和解协议继续与它们合作。

与PNF和DOJ达成的和解协议已分别于6月4日和5日提交给法国和美国法院进行听证，目的是结束对这两个问题的调查。与CFTC达成的协议旨在结束对IBOR问题的调查。关于国际银行同业拆借利率问题，世行继续为美国的民事诉讼进行辩护，并回应包括纽约金融服务部在内的其他当局的信息要求。

法国兴业银行首席执行官FrédéricOudéa说：“我们对这些过去的不当行为感到遗憾，这些行为违背了导致这些和解的我们的价值观和道德标准。我们很高兴与有关当局合作解决了这些问题，我们认为这是世行迈出的重要一步。在过去的几年中，我们已经主动采取了广泛的措施，以加强我们的全球合规与控制框架，以满足最高的合规与道德标准。全体员工共同承担责任的文化是我们转变为增长战略计划的核心。法国兴业银行的团队完全致力于实现该计划的所有关键目标，并每天采取行动为客户提供服务，并得到我们所有利益相关者的信任。”

兴业银行多年来加强了其道德与合规的总体框架，并已采取与这两个问题直接相关的补救措施。自2012年以来，世行特别制定了一系列政策和程序，旨在确保IBOR贡献过程的完整性，并与整个行业的最佳实践保持一致。

此外，自2011年以来，该银行加强了与反腐败有关的内部指令，并对该框架进行了全面审查，成立了一个专门负责反腐败的小组，实施了详细的风险评估并推出了新版本。通过“零容忍方法”和扩展的举报程序在全球范围内实施行为准则。最近，考虑到更严格的监管要求，尤其是与法国称为“萨平2号”法律的法规相关，已经发布了新的《反腐败和反影响贩卖法典》。

法国兴业银行通过大量增加专门的人力和财务资源，在2010年成立专门部门来不断加强其合规性设置，随后将本部门内的所有合规团队集中化，并建立直接报告线，以世行副行长。世行还启动了一项范围广泛的多年合规转型计划，以升级和增强世行在全球范围内的合规能力，其中包括加强风险管理，包括数据驱动的风险评估，加强控制，审查涉及关键风险领域的运营，每个部门的具体路线图。商业，培训和交流计划，以培养增强的合规性员工文化。

该银行还部署了一个大型的全球文化与行为计划，旨在确保员工尊重并按照其价值观行事。