CFTC责令瑞银对未遂操纵和欺骗贵金属期货支付1500万美元罚款

时间：2020-12-13 10:04:06来源：

瑞银集团（UBS AG）将支付1500万美元的民事罚款，并采取补救措施，以解决CFTC试图操纵和欺骗贵金属期货市场的指控。

CFTC的一项命令发现，从2008年1月至至少2013年12月，瑞银通过某些贵金属交易员（即现货交易员）的行为，试图通过利用多种手段操纵贵金属期货合约的价格。关于在商品交易所（COMEX）交易的贵金属期货合约（包括黄金和白银）的手动欺骗技术，以及通过触发客户止损订单的方式进行的交易。

CFTC执法总监James McDonald说：“今天的执法行动表明，欧洲委员会继续致力于在我们的市场中铲除操纵和欺骗行为。同时，此举表明CFTC将认可和奖励自我举报不当行为的市场参与者，配合调查并进行补救以解决问题。在过去的一年中，该司一直致力于加强自我报告和合作计划，包括宣布新的合作咨询。在这种情况下的决议以及对瑞银的大幅减少，应该向市场发出一个强烈的信号，即委员会认真对待自我报告和合作的好处。此外，今天的行动强化了我们整个合作计划的重点-确定并追究个人不当行为的责任，而不仅仅是对雇用他们的公司负责。”

“此外，作为该司不断增强的自我报告和合作计划的反映，今天的行动表明，委员会将认可和给予在调查方面进行实质性合作并积极开展补救工作的公司以有意义的信誉。”

根据该命令，交易者下达相对较大的买价或卖价，目的是在市场另一侧放置另一个较小的买价或卖价（静息订单）后在执行（欺骗订单）之前取消。根据该命令，交易者下达了欺骗性订单，目的是造成市场深度的虚假表象，交易者认为并打算给人以比其他情况更大的买入或卖出兴趣的印象。该命令认为，瑞银通过交易员的行为进行不当行为，也意图操纵相关期货合约的价格。

此外，该命令还发现，在2009年12月至2012年2月之间的某些其他情况下，瑞银通过并通过一名交易员的行为下达了订单并执行了交易，以试图操纵贵金属期货合约的价格，从而触发客户的止损订单并从专有交易中获利。

该命令认为该行为违反了《商品交易法》和《委员会条例》，并处以1500万美元的民事罚款，责令瑞银停止并制止进一步的违法行为，并采取特定步骤维护和实施培训计划，系统和控制措施，检测并阻止瑞银（UBS）人员的欺骗。该命令承认瑞银集团自我举报了不当行为，与调查合作并积极采取了补救措施。结果，委员会大幅降低了民事罚款。