CFTC就欺诈计划向爱荷华州商品贸易商获得210万美元的判决

时间：2020-12-20 17:04:09来源：

爱荷华州奥尔顿市的商品交易商Lon Olen Friedrichsen（Friedrichsen）将支付210万美元，以结清CFTC指控，该指控与一项欺诈性计划有关，该欺诈性计划是代表客户非法交易NYMEX西德克萨斯轻质低硫原油期货合约。

法院命令要求弗里德里希森（Friedrichsen）支付591,570美元的赔偿金，并处以1,500,000美元的民事罚款。该命令还永久禁止弗里德里希森进入CFTC监管的市场，并永久禁止他今后违反《商品交易法》和CFTC法规。

该命令来自CFTC于2018年3月2日对Friedrichsen提出的一项指控，指控其欺诈和注册违规。

在2018年11月21日举行听证会后，法院裁定，从2014年6月25日至2018年6月30日，弗里德里希森未按要求在CFTC进行注册，就参与了欺诈性计划以获取对期货交易的访问至少41个客户的帐户，以换取他获得的任何交易利润的50/50分配。根据该命令，弗里德里希森的交易没有使客户账户盈利，而是使客户蒙受了至少591,570美元的损失。

根据订单，弗里德里希森（Friedrichsen）使用Craigslist.com和其他手段以虚假陈述其交易经验和利润来诱使客户。在其他虚假陈述中，弗里德里希森（Friedrichsen）表示，他是CFTC注册的交易员，可以为客户带来10％的每日交易利润。如订单中所述，Friedrichsen还“捏造了虚假地反映高利润交易和[Friedrichsen]管理下的数千万美元的期货交易报告。”实际上，弗里德里希森（Friedrichsen）高估了自己的交易能力，并在客户帐户中“造成了过多损失”。