SEC和CFTC指控Option Clearing Corp未建立和维持适当的风险管理政策

时间：2021-01-07 10:04:07来源：

期权清算公司（OCC）将采取补救措施，并支付2,000万美元的罚款，以解决SEC和CFTC的指控，因为该公司未能实施美国法律以及SEC和CFTC规则要求的管理某些风险的政策。

根据SEC和CFTC各自的命令，总部位于芝加哥的OCC无法建立和执行涉及金融风险管理，运营要求和信息系统安全的政策和程序。SEC的命令还发现，OCC在未获得SEC批准的情况下更改了有关核心风险管理问题的政策。

作为美国唯一的股票交易所挂牌期权合约的注册清算机构，OCC在2012年被指定为具有系统重要性的金融市场工具，即SIFMU。该名称使OCC对其风险管理系统的监管和透明度得到了提高，因为中断OCC的运营可能不仅对其本身及其成员，而且对其他市场参与者或更广泛的金融体系而言都是代价高昂的。今天的执法行动是SEC首次违反2012年和2016年采用的SEC清算机构标准，以及CFTC首次违反适用于衍生产品清算组织的核心原则。

SEC主席杰伊·克莱顿（Jay Clayton）表示：“作为清算机构，OCC提供了一系列服务，这些服务对证券市场的有效运作至关重要。”“今天的决议旨在确保OCC拥有适当的政策和程序，以履行其对我们金融系统的义务。”

CFTC主席希思·P·塔伯特（Heath P Tarbert）说：“正如本案所示，基于原则的监管并不意味着疏于监管。”“尽管清算机构在制定其风险管理政策和程序时有一定的酌处权，但这些政策和程序必须合理并考虑到相关风险。”

在不承认或否认SEC和CFTC的调查结果的情况下，OCC同意支付总计2,000万美元的罚款（根据SEC的命令为1,500万美元，根据CFTC的命令为500万美元），并聘请独立的合规审计师评估其对违规行为的补救措施及后续措施。合规工作。各自的命令详细列出了证交会和CFTC在接受OCC的和解要约时考虑的费用和承诺以及合作和补救措施。

SEC执法部门联席主管Stephanie Avakian表示：“ SEC在此寻求解决方案，以确保遵守法律。”“ OCC已开始补救工作，并已同意旨在解决已发现的缺陷并履行其监管义务的承诺。”

CFTC部门主管James McDonald补充说：“ CFTC将继续与我们的监管和执法合作伙伴紧密合作，以保护我们市场的完整性，并确保适当地解决可能跨越多个监管机构市场的风险。”执法。“我要感谢SEC在这一重要问题上的合作。”