SEC紧急冻结资产并指控宾夕法尼亚对冲基金首席执行官1亿美元欺诈

时间：2021-01-08 15:04:21来源：

美国证券交易委员会（Securities and Exchange Commission）已指控宾夕法尼亚州投资顾问进行一项涉及超过1亿美元投资的投资顾问欺诈行为。SEC还获得了紧急资产冻结。

SEC的投诉称，Brenda Smith及其基金Broad Reach Capital LP从大约40名投资者那里筹集了约1.05亿美元，代表她将通过各种交易策略将其资金投资于公开交易的证券，并倡导提供持续的高收益。返回。但是，史密斯很少在这些交易策略上进行投资，而是大量使用投资者的钱来偿还其他投资者和自己的个人投资。申诉称，史密斯及其所控制的实体还散布虚假陈述，声称获得正回报，并伪造了最新文件，企图使Broad Reach的资产膨胀，并使她的投资者认为其资本安全。

SEC费城地区办事处区域总监G Jeffrey Boujoukos说：“投资顾问应处于信任状态，并负有与客户真实交谈的信托义务。”“我们指称史密斯女士违反了客户的信任，误导了投资者，错误地声称她如何投资他们的钱以及这些投资的表现。”

该投诉在新泽西州纽瓦克市的联邦法院提起，指控史密斯，该基金，Broad Reach Capital，LP，其普通合伙人Broad Reach Partners，LLC和顾问Bristol Advisors，LLC违反了反欺诈条款。联邦证券法。法院批准了SEC的资产冻结和临时限制令的请求。SEC寻求将不正当收益和判决前利息以及对被告的民事处罚予以归类。

SEC的调查由费城地区办事处的Burk Burnett，Dustin Ruta和Scott A Thompson进行，并由Kelly L Gibson和Boujoukos监督。SEC的诉讼由John V. Donnelly III和Mark R. Sylvester领导。此事源于费城地区办公室的全国考试计划的转介，以及艾丹·布希，安迪·格罗姆，迈克尔·纳利和布莱恩·卡罗尔在埃里克·惠特曼的监督下进行的检查。