PIMCO为ETF'奇怪的披露失败罚款20米

时间：2021-11-24 15:10:06来源：

投资管理公司太平洋投资管理公司（PIMCO）已被美国证券交易委员会（SEC）罚款2000万美元，以误导投资者关于其首次积极管理的交易交易资金（ETF）的表现。

据章程，PIMCO通过其在2012年2月推出后的前四个月在交易的前四个月期间，PIMCO未能准确地将与43个非机构抵押贷款支持证券相关的小职位。

基金的早期性能强劲地吸引了大量投资者的关注，因为它通过其“奇数很多”战略在其前四个月的前四个月中表现优于普遍的旗舰互联网，这涉及购买较小尺寸的债券，以帮助撑在大门中的表现。

委员会认为，“由于基金规模的基金增长，”奇怪的策略中产生的绩效“不是可持续的，但这对投资者未准确披露这一事实。

调查后，证券交易所的订单结论：“Pimco使用由第三方定价供应商提供的圆批量提供的价格提供了这些债券，这与奇数很多债券

相比。”“通过盲目地依靠供应商的价格而无需任何合理的基础来准确地相信它反映了基金会收到的基金如果出售奇数，PIMCO将逾期返回ETF的净资产价值大约31美分。“仲裁员执法专门

的主任安德鲁·塞利斯尼表示：“Pimco误导了投资者对其奇怪的战略的真正长期影响，并否认他们有机会为总收益率完全了解完全知情的投资决策。”“投资顾

问必须准确描述所使用的重要绩效来源和所使用的策略。“在此

期间，有关债券ETF由PIMCO的有争议的联合创始人和前共同共同投资官William Gross管理。根据多份报告，2014年9月突然辞去了向首席执行官辞去了夜晚的简短的注释突然

辞去了.Gross现在在与PIMCO的民事诉讼中煽动，他要求赔偿200万美元并声称他由同事迫使他们潜入其自身的职

业生涯。在债券ETF上裁决裁决，PIMCO同意被谴责并在不承认或否认公司违反第206（2）和206的调查结果（4 ）1940年的投资顾问法案，1940年投资公司法案的规则206（4）-7和206（4）-8和第34（b）条。在裁决

的声明中，Pimco表示：“PIMCO很高兴解决了债券与股权联系。 PIMCO致力于以符合或超出其监管机构的期望的方式进行业务。“PIMCO由Allianz于2000

年收购的，同意支付总额为133万美元的费用，加上198,179美元的利息，罚款为18.3美元百万.pimco说

：“PIMCO很高兴解决了债券与股权联系。 PIMCO致力于以符合或超过其监管机构的期望的方式进行业务。“PIMCO通过销售

交易的定量数据研究来评估较小尺寸的职位定价，以评估供应商的使用价格，并实施了新的流程来识别和披露不寻常的绩效来源。