Goldman Sachs因不正确的证券贷款实践而被罚款

时间：2021-11-29 10:10:09来源：

高盛高盛同意支付1500万美元，以解决违反联邦法规的不当的证券贷款措施。

银行的经纪人经销商被指控违反规则第203（b）（1）（1）条，并通过不正当地提供给卖空的卖空的卖空目的，以便对其进行充分审查的客户来说，第17（a）条要定位的证券。

高盛没有承认或否认指责，而是同意停止和停止秩序，并同意支付罚款。

“要求公司在实现短期销售前定位证券的要求是反对非法卖空的重要保障措施，”证券交易委员会（SEC）执法委员会主任Andrew Ceresney说。

“高盛未能允许客户从事卖空而未经确定证券是否可以合理地借用的义务履行其义务。”

“SEC考试确保市场参与者遵循规则，因此，在纽约州的纽约署署长安德鲁卡拉穆里说，当注册人未能提供完整和清晰的回复时，将有后果，包括在确定补救办法中，”区域办事处。

秒发现在银行的定位日志中不准确地记录定位，这必须反映高盛将所在地定位的基础。

本行根据称为“从自动定位”称为“填充”的Goldman Sachs订单管理系统的函数，本行证券贷款需求队的成员定期处理客户定位请求。

此功能导致系统根据大型金融机构向高级金融机构报告的可靠日本库存的数量，即使其自动化系统已被视为提前处理的Locate请求已被视为耗尽，否则将基于Goldman Sachs的数量提供给Goldman Sachs。那天。

当Goldman Sachs员工使用此功能来授予定位请求时，他们依赖于他们的一般信念，即自动模型是保守的，并且授予额外的位置不会导致证券在证券所归属时交付的失败。

在此过程中，员工没有检查替代库存来源或履行所在证券的必要审查。

Goldman Sachs对其遵守规则Sho的文件也是不准确的，因为它未能充分区分其自动模型的位置与需求团队使用填充从自动定位功能填充的位置之间。

在这两种情况下，定位日志简而言之提到了“自动定位”术语，以指银行自动模型利用的日前库存作为所在地授予所在的证券来源。

美国监管机构向高盛向2013年审查其证券贷款实践期间提供“不完全和不明确的响应，在2013年审查其证券贷款实践期间提供”不完全和不明确的反应“。

Goldman Sachs尚未回应评论请求。