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时间：2021-12-20 11:10:07来源：
备选方案清算公司（OCC）正在寻求建立一个新的监管委员会级委员会，以证明其在最近与美国证券交易委员会（SEC）的风险管理失败持续的监管遵守情况的承诺
新委员会将季度举行季度，将取代OCC的当前监管监督工作组，并将提供关于OCC的核心清关和结算活动的关系的指导。
工作组将解散一旦新组就到位。根据美国证券交
易委员会向美国证券交易委员会提出规定，要求将规则变为宪章，以便允许委员会成立，但委员会将与其当前分开运作审计委员会并将独立顾问对监管遵守事宜补充的工作。OCC的通信高级
副总裁兼高级副总裁Wriperi解释说，第二届委员会在2020年之前没有必要创建新委员会，但OCC“选择了要积极地向前迈进，展示我们在核心清关和结算活动中遵守适用法规的持续强烈承诺“。在10月，OCC由监管机构递交
2000万美元的罚款，以便无法管理某些市场风险。该SEC和商品期货贸
易委员会（CFTC）发现OCC，“未能建立和执行涉及金融风险人的政策和程序Agement，操作要求和信息系统安全性“.SEC的调查也发现，OCC改
变了核心风险管理问题的政策，而不获得所需的批准。
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