市场各方将之解读利好的重要原因(图)

时间：2022-06-03 13:01:48来源：网络整理

春节前，中国证监会印发《证券公司交易信息系统对外访问管理暂行规定（征求意见稿）》，保障投资者合法权益，维护证券市场秩序。待市场充分发酵后，这项规定的意义似乎不止于此。

首先，该规定是适应国际资本市场发展，顺应国内A股市场对外开放，增强交易活跃度的必要举措。

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三年前，券商交易系统的外联曾被认为是造成市场巨大波动的重要原因而被暂停。在治理进一步规范的今天，市场风险控制和容忍度有所提高，市场行情开放接口；同时，作为国际资本市场广泛使用的量化交易，不仅提高了交易效率，活跃了市场，也有利于风险控制。，而前提是证券公司对外接口的开放和自身风险防范能力的提升。目前，从技术、市场健康、行业规范等方面券商交易系统外接放开时间，具备充分的对外开放条件。

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其次，该业务口岸的开放是对经纪业务的合理补充。如前所述，量化交易在国际上应用广泛，这一与时俱进的举措是对证券公司传统业务的有效补充，也是开放资本市场、整合证券业的需要。产业与国际接轨，增强产业竞争力。措施。同时，证券公司对外接口的适当开放，在传统意义上，必然是证券公司和合规准入机构的业务和业绩的增加，在一定程度上也将是证券公司对外接口的增加。 A股基金和交易。这也是市场各方解读为正面的重要原因。

第三，该业务的开放仍是在防范风险的前提下，重视对各类市场主体的监管。从证券公司的角度来看，该条例对尽职调查、预审、交易监控、异常处理、应急响应、退出机制等各个环节都提出了严格要求。在交易细节方面，要加强证券公司对交易关键要素的识别、评估和核实。要求证券公司建立日志保存机制，定期评估交易信息系统的外部访问管理，对相关人员进行合规和风险管理培训，严格规范证券公司对外接口全业务链的开放。有效的风险控制是第一要务。

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此外，规定证券公司交易信息系统的外部访问应定位于利基和例外情况，这也决定了对适用证券公司及其服务对象的适当约束。为此，《条例》对符合条件的券商提出了五项要求。可见，并不是所有的经纪商都能参与到这项业务中。对于关联的私募基金管理人券商交易系统外接放开时间，规定也明确，“应当是私募证券投资基金管理人，上年末管理的产品规模不低于5亿元，关联的产品应向中国证券投资基金业协会备案。” .

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