国家外汇管理局:确立外币存款一体化管理方法标准

据国家外汇管理局网址21日信息，为促进我国证券市场总体对外开放，中央人民银行、国家外汇管理局拟定了《境外机构投资者投资中国债券市场资金管理规定(征求意见稿)》(下称《规定》)，现向社会发展公布征询建议。在其中提及，提升汇进出货币配对管理方法，拟在外币存款基础配对的标准下，撤销单货币(中国人民币或外汇)项目投资的汇出占比限定。

国家外汇管理局网页截图

据了解，在拟定构思上，《规定》是我国证券市场总体对外开放的配套设施现行政策，致力于综合国外投资者参加我国证券市场项目投资交易管理，统一标准立即进入市场/人民币对美元代管方式下的资金账户、汇兑及利率风险管理方法(不包含“债券通”)，并进一步提升资产汇进出管理方法。

一是项目投资资产信息内容备案。根据《中华人民共和国外汇管理条例》有关要求，参考国际性行驶作法，对项目投资资产信息内容开展备案。国外投资者进入市场办理备案后，可根据地区基金托管人(或清算委托人/开户行)立即在国家外汇管理局经常项目信息管理系统申请办理备案。

二是统一资金分配和利率风险管理方法。统一国外投资者中国投资公司证券市场所涉及到的帐户、资产收付款、汇兑、外汇交易对冲交易、统计分析检测等管理方法，融合现阶段好几个分散化行政规章，产生统一的管理制度，便捷国外投资者实际操作。

三是提升汇进出货币配对管理方法。在外币存款基础配对的标准下，撤销单货币(中国人民币或外汇)项目投资的汇出占比限定;对国外投资者以“中国人民币+外汇”项目投资的，仅对外汇汇出施加一定配对规定，并将汇出占比由110%放开至120%，合理考虑国外投资者资产汇出要求。

四是撤销掉期结售汇限定。撤销国外投资者根据清算委托人申请办理掉期结售汇的限定，容许地区具备结售汇业务流程资质的别的金融企业为国外投资者申请办理掉期结售汇。

在备案管理工作，《规定》确立国外投资者中国投资公司证券市场资产信息内容登记流程，做为事后银行开户、资产汇兑、顺差统计分析申请等的基本。

在帐户和资金分配层面，一是确立国外组织中国投资公司证券市场专用型帐户的设立标准和收入支出范畴。二是确立外币存款一体化管理方法标准，容许国外组织独立挑选汇出(入)货币，提升外币存款货币配对管理方法。三是标准汇兑管理方法，容许地区具备结售汇业务流程资质的第三方金融企业为国外投资者申请办理掉期结售汇。四是确立资产地区调拨便捷，容许同一国外投资者QFII/RQFII项下与立即进入市场项下的资产能够 互相调拨。

在利率风险管理工作，《规定》将银行间债券销售市场利率风险管理方法现行政策拓展至包含交易所债券销售市场。将利率风险管理方法的相关内容列入《规定》，产生统一的规章制度标准。

在统计分析监管层面，要求合规管理审批、数据信息申报规定，确立违反规定条文和监管惩罚对策。