Tullet Prebon因监管失误和虚假陈述而支付1300万美元CFTC罚款

时间：2021-01-06 11:04:35来源：

美国商品期货交易委员会已对Tullett Prebon Americas Inc（一家总部位于新泽西州的经纪人经纪人和CFTC注册的介绍经纪人）发出了两项订单提交和结算指控，要求该公司支付总计1300万美元的赔偿金，原因是未能对员工进行监督。向CFTC工作人员做出虚假或误导性陈述。

第一项命令要求Tullett支付1100万美元的民事罚款；停止并制止违反CFTC规定；并遵守某些规定，因为该公司未能监督其美元中期利率掉期服务台（该服务台）中语音经纪人的行为。

第二项命令要求被告因作出虚假或误导性陈述而支付200万美元的民事罚款。具体而言，该命令规定，在CFTC调查过程中，至少有一个Tullett经纪人对重大事实作出虚假或误导性陈述，或省略了与CFTC工作人员有关调查主题的重大事实。这些声明违反了《商品交易法》，是在经纪人在塔勒特（Tullett）的工作或任职范围内作出的，因此，该违反被视为塔勒特（Tullett）的作为，不作为或失败。

CFTC执法总监James McDonald说：“ CFTC致力于确保所有市场的价格透明和竞争，无论是电子交易的期货合约还是语音经纪掉期。”“重要的是，CFTC致力于确保其调查和事实收集过程不会受到虚假或误导性信息的阻碍。”

Tullett是一家国内经纪服务公司，为希望购买或出售各种产品（包括利率衍生产品，外汇和能源产品）的机构客户提供中介服务。在未能监督订单的情况下，CFTC认为Tullett无法执行合理设计的监督程序，以防止Tullett经纪人在柜台上向Tullett客户作出虚假或误导性陈述，涉及某些交易，要约和美元中期利息要约利率掉期。未能监督订单还发现，当语音经纪行为引起管理层注意时，Tullett无法采取足够的纠正措施，从而使该行为得以继续。