Merrill Lynch承认销售额短信

时间：2021-11-19 15:10:24来源：

Merrill Lynch在执行卖空订单时使用不准确的数据承认，并同意结算近1100万美元。

美国证券交易委员会的调查后，Merrill Lynch承认不法行为并同意支付结算。它还必须委任独立的合规顾问来审查该公司的

程序。在SEC的订单中，在SET制定的行政诉讼中，Merrill Lynch需要“找到”股票的股票，以便卖空，准备易于借款（ETB ）被视为理所当

然的股票清单。调查发现，在交易日的过程中，Merrill Lynch的ETB证券不再可轻松获得，由着陆台专业人员跟踪市场事件确定

。虽然人员使用ETB停止在这些情况下，Merrill Lynch的执行平台被编程为继续根据List.as Systems加工短销

售订单，仍然依赖于列表，仍处于数千份销售额的较短销售额。该平台不会再次交易准确的数据，直到ETB在第二天更新。在SEC

开始调查后，Merrill Lynch开始实施系统增强，以纠正这个问题。秒也

发现，直到2012年Merrill Lynch系统中的一个问题意味着在某些情况下，在创建ETB列表时使用日常数据。这造成了一些证券在清单中包含在清单中，当时SEC

的纽约区域办事处主任andrew calamari表示：“公司必须遵守他们的短销售义务，确保他们不依赖于不准确的ETB列表。”他补充

说：“当企业人员确定安全不再被视为易于借用时，公司的系统需要立即纳入该知识。”Merrill Lynch承认“证

券交易所法规第203（B）规则第203（b）条”证券交易所法规第203（B），1934年。金融影响包括900万美元的罚款，加上56万美元的拆迁和335,000美元的预审息息。