时间:2021-12-14 08:10:26来源:
州街道银行和信托公司已同意支付超过8800万美元的支付,以满足过度收费的共同基金和其他注册投资公司的费用,以便与客户资产保管公
司的费用有关。否认或否认证券交易委员会(SEC)调查结果,州街同意停止和停止犯下或造成未来违反这些规定的违反行为,支付487.8百万美元的消费和预先利息,该街道直接向受影响的注册投资公司返回,并支付民事罚款4000万美元。
根据SEC,从1998年到2015年,州街收集了1.7亿美元从过度收费,1.1亿美元来自隐藏的SWIFT标记,收取数千名注册投资公司客户
。在费用的费用费用的费用,但是,SEC命令发现该州街道经常过度填充客户。
州街一直是并继续偿还过度收费,利益,影响受影响的
客户.State Street的客户还同意支付公司的支持,该费用代表客户支付的公司支付。
SEC“S命令发现,1940年投资公司法案违反第34(b)条,并违反了投资公司法案和规则31A-1(A)和31A-1的第31(a)条(B )。SEC“波士顿
区域办事处主任保罗维森森说:“多年来,州街向客户发送了一项费用报销的账单,而不披露州街的额外补偿,因为客户没有同意支付的自身补偿。”他补充
说:“基金费用对共同基金投资者和顾问产生了很大的影响,他们有权获得有关他们为代价的诚实信息。”
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