Gerard Suite和STA Opus将为商品池欺诈支付超过450万美元

商品期货交易委员会（CFTC）在联邦法院针对被告的缺席判决令中为被欺诈的资产池参与者获得了1,127,855美元的赔偿以及3,383,565美元的民事罚款。

杰拉德·套房（Gerard Suite）（其众所周知的名字包括Rawle Gerard Suite，Jerry Suite和Jerry Snead）及其公司STA Opus将支付超过450万美元，以解决美国CFTC欺诈性商品池计划的指控。

CFTC在联邦法院针对被告的默认判决令以及针对Frank Collins知情或or顾后果地挪用至少50,000美元的联邦法院的被告集体诉讼中获得了1,127,855美元的赔偿，并在民事罚款中获得了3,383,565美元的民事罚款。 STA Opus客户的资金。

法院的命令源自CFTC在2016年8月8日提出的投诉。

由美国加利福尼亚中央区地方法院的安德鲁·吉尔福德（Andrew J Guilford）议员于2017年11月13日签署的默认命令认定，至少从2013年1月至2016年5月6日，套房被联邦调查局特工逮捕， Suite和STA Opus欺诈性地通过虚假陈述STA Opus的商品池的年收益率来诱骗客户，而实际上STA Opus的三个商品期货交易帐户实际上损失了被告承诺进行交易的所有资金，并且失败了。披露之前在CFTC和加利福尼亚州的纪律处分记录，包括250万美元的赔偿和与在加利福尼亚州从事未经注册的投资顾问业务有关的罚款。

违约令还发现Suite和STA Opus挪用了1,127,855美元的资金池参与者的款项，并向参与者发出虚假的对账单，掩盖了他们对参与者资金的挪用。

违约令进一步认定，STA Opus在欺诈性地征集参与者时，正在充当未注册商品池运营商（CPO），而套件正在充当CPO的未注册关联人。

同样由安德鲁·吉尔福德（Andrew J Guilford）议员于2017年9月13日签署的《同意令》要求柯林斯向STA Opus客户支付50,000美元的赔偿金，并对Collins处以50,000美元的民事罚款。同意令发现，Collins帮助Suite在2012年底开始经营STA Opus业务，此后至少30个人在STA Opus商品库中投资了约160万美元，而Collins挪用了其中至少50,000美元用于他自己的利益。

除了要求Suite，Collins和STA Opus支付赔偿金和民事罚款外，这些命令还永久禁止他们进一步违反《商品交易法》和CFTC法规的反欺诈规定，并进入永久交易，招标和注册禁止Suite和Collins。

CFTC告诫，要求向受害者偿还资金的命令可能不会导致追回任何损失的金钱，因为不法者可能没有足够的资金或资产。CFTC将继续积极保护客户并确保对不法行为负责。

CFTC感谢并感谢联邦调查局（加利福尼亚州橙县）和美国加利福尼亚州中区检察官办公室的协助。