美国证券交易委员会对举报人法律的变更进行投票

时间：2021-01-04 09:05:19来源：

美国证券交易委员会（SEC）将于10月23日星期三进行表决，以对SEC非常成功的《多德-弗兰克法案》举报人奖励计划的拟议变更进行投票。

根据Kohn，Kohn和Colapinto的举报人权利律师事务所的说法，如果获得批准，则拟议的变更将破坏至关重要的举报人保护，破坏举报人奖励法律，并使投资者面临遭受欺诈增加的重大风险。

该公司在试图说服SEC专员拒绝所有反举报建议方面发挥了领导作用。在过去的一周中，该公司的举报律师与委员会成员及其工作人员会面。来自国家举报中心和ENRON举报者/时代杂志年度人物Sherron Watkins的代表与KKC律师一起参加了这些会议。

KKC合伙人Stephen M Kohn于2019年10月9日至10日直接会见了Robert J Jackson，Jr，Allison Herren Lee和Hester M Peirce专员，以及董事长Jay Clayton和专员Elad L.Roisman的工作人员，讨论了拟议的变更。

发言人说：「专员及其职员乐于听取我们的关注。我们衷心希望委员会不要批准最初提出的规则。这些变化将对举报人造成巨大伤害，并破坏当前的SEC计划。“我们对两项拟议规则特别关注。第一种做法是取消许多举报者的资格，这些举报者通过与证券欺诈有关的非常有价值的信息与委员会联系。第二种做法是通过减少大型欺诈案件中的赔偿额，来消除高层管理人员对重大欺诈行为的吹捧。“华尔街坚决支持彻底重写《多德-弗兰克法案》，这不足为奇。自该法律获得通过以来，华尔街一直游说剥夺SEC举报人法律中最重要的组成部分。”

当前计划的成功在2018年SEC举报人办公室的年度报告中得到了强调。自2011年以来，SEC已从举报人中的欺诈者那里收回了超过17亿美元的制裁，并向举报人支付了超过3.25亿美元的赔偿金。

委员会前主席玛丽·乔·怀特（Mary Jo White）在证券执法论坛上的讲话中确认了激励举报人的重要性：

“ [举报人奖励]说服人们向前迈进。他们将欺诈行为置于我们的视线范围之内，而我们可能还没有发现自己，或者发现的速度如此之快。他们通过让潜在的违规者问自己来制止不法行为-还有谁在看着我？该计划还鼓励公司在举报者首先来到我们之前举报不当行为。

“我们相信该计划已经成功。而且，随着获得更多奖项，我们希望有更多的人挺身而出，这将大大扩大我们的影响力。”

科恩说：“如果获得批准，拟议的规则将破坏最成功的保护投资者免遭欺诈的程序。我们希望由特朗普总统任命的新委员将拒绝每项有损该计划的未决提案。”