SEC停止佛罗里达投资顾问的欺诈性发行

证券交易委员会（SEC）已针对总部位于佛罗里达州的投资顾问Kinetic Investment Group及其管理成员Michael Scott Williams获得资产冻结和其他紧急救济，涉及涉嫌欺诈，未经注册的证券发行，募集资金约3,900万美元至少有30位投资者（主要分布在佛罗里达州和波多黎各）。

根据SEC在佛罗里达州中区美国地方法院提起的申诉，Kinetic Group和Williams通过虚假陈述虚假的方式筹集了数百万美元，这些虚假陈述是向他们寻求投资Kinetic Funds I LLC的投资者提供的，他们声称这是对冲基金，他们设法。据称，被告表示，除其他外，Kinetic Funds最大的子基金仅投资于在美国上市的金融产品，并且其至少90％的投资组合使用上市期权对冲。SEC称，威廉姆斯实际上将子基金的很大一部分资产投资了威廉姆斯拥有的一家私人初创公司。申诉还称，威廉姆斯通过未向他本人及其实体借贷而挪用了至少630万苏丹镑。

SEC迈阿密地区办事处主任埃里克·布斯蒂略（Eric I Bustillo）说：“ Kinetic Group和Williams的失实陈述使投资者误以为他们的投资将是安全且流动的。”“然而，据称，Kinetic Group和威廉姆斯将大部分投资者资本转移到了威廉姆斯的各种商业活动和个人开支中。”

2020年3月6日，美国地方法院法官William F Jung批准了SEC的紧急救济请求，包括针对Kinetic Group，Williams以及被SEC指控为救济被告的多家公司的资产冻结和记录保存命令。 。法院还批准了SEC的请求，任命Mark Kornfeld作为Kinetic Group和救济被告的接管人。

SEC的申诉指控Kinetic Group和Williams违反了联邦证券法的反欺诈规定。SEC的投诉还指控威廉姆斯（Williams）协助和教Kin Kinetic Group违反联邦证券法。SEC寻求禁制令，以审判前利息将涉嫌不正当收益归为非法，并对被告人处以罚款。

美国证券交易委员会（SEC）的调查正在继续进行，由芭芭拉·维涅格拉（Barbara Viniegra），约翰·特·侯兴（John T Houchin）和迈阿密地区办事处的克里斯特尔·象牙（Crystal Ivory）进行，并由埃里克·布斯托（Eric R Busto），费尔南多·托雷斯（Fernando Torres）和格伦·戈登（Glenn S Gordon）监督。SEC的诉讼由Christine Nestor和Stephanie Moot牵头，在Andrew O Schiff的监督下进行。SEC感谢佛罗里达州金融监管局和金融机构专员波多黎各办事处的协助。