美国证券交易委员会审查附属证券贷款方案的豁免规则

时间：2021-12-20 15:10:14来源：

美国证券和交易所委员会（SEC）正在寻求“解决豁免其附属证券贷款方案的市场参与者之间存在的方式”解决熟人“，而

无需2019年ICI证券法律发展会议的主题演讲SEC的投资管理专门的主任Dalia Blass，将证券贷款描述为她的宣言的“当前优先权”，并概述了若干方向，她计划更新委员会当前规则周围涉及附属缔约方的缺陷。

目前，在1940年的投资公司法案下，支付收入份额支付的资金必须从SEC获得“豁免救济”。

结果，“一些资金”的浮雕和其他人希望它不会“。要纠正这种不平衡，这

种不平衡在今年早些时候形成了一支球队，以发展可能的解决方案，”面对潜在的利益冲突和滥用的侵权行为安排“。

作为她演讲的一部分，Blass表示，她将“欢迎有关定性和定量条件的想法”来

解决这些问题。主要是，专案正在研究资产管理人员的顾问和董事会如何考虑其证券贷款方案对基金，资产

类别和复杂的基础。审议证券交易所是否应该探索新的资金需要联系和无亚周经的药剂混合的条件，而不是允许基金使用整个计划的

附属贷款代理商。委员会，无论是限于一定比例的证券，只能使用附属代理人借出

的目的是为了帮助支持竞争，透明度和基准测试.ORE，BLASS推测

顾问和董事会是否能够获得有关其证券贷款代理的履行的独立信息，以及提高披露的额外披露信息。“我们理解附属
证券贷款中级别播放领域的重要性，”Blass补充道。“您可以在该领域提供的任何建设性投入将帮助我们努力实现这一

目标。”SEC的投资管理委员会的专区没有立即提供有关要制作的潜在改革的时间表或正在考虑的具体变更的信息。