多地证监局喊话投资者：远离“场外配资”(组图)

多地150多家非法融资机构被点名，证监局向投资者喊话：远离场外融资

券商中国 05/29/18:09

用力打！150多家非法融资机构被“点名”，多地证监局督促投资者远离“场外融资”

原云锦

场外融资具有高杠杆、高风险的特点。2015年以来，通过督查大力整改。近期，对非法融资的监管处罚力度加大。

5月以来，多地证监局每月开展一次打击非法证券期货活动，抵制“非法融资”成为近期投资者教育的重要内容。本周，上海、广东、深圳等地证监局密集公布辖区内场外融资机构“黑名单”，150多家非法融资机构“无处遁形”。

根据最高人民法院去年11月发布的相关会议纪要，场外融资业务的本质是一种借贷关系，不仅规避了监管部门对资金来源、投资对象的限制，杠杆率等方面的融资融券业务，也加剧了市场的非理性波动。

多地证监局提醒辖区内投资者，部分“场外资金”涉嫌非法从事证券期货业务，甚至以“虚拟盘”等方式涉嫌非法从事以及欺诈等犯罪活动。投资者应远离“场外基金”。”，避免损失或非法侵犯自己的资产。

150多家非法集资机构被“点名”

证券期货非法活动种类繁多，欺骗性强，严重损害参与者利益，扰乱资本市场秩序。为提高投资者对非法证券期货活动的识别和防范能力，自觉抵制和远离非法证券期货活动，根据证监会统一部署，多个证监会派出机构开展了5月开展非法证券期货宣传月活动。

本周以来，上海、广东、深圳、青岛、天津、四川等地证监局密集公示辖区内场外融资机构“黑名单”。黑名单”。

5月28日，广东证监局公布了辖内第32批不具备证券期货业务经营资格的机构名单，44家非法融资机构进入“黑名单”。包括普惠基金、达人基金、威海基金等。

5月28日，青岛证监局公布了一批非法场外融资平台，分别是九联有贷、音乐基金、聚宝盆、开市宝APP、金汇基金。

深圳证监局28日公布了第十批不具备合法证券期货业务资格的机构名单。

5月28日，上海证监局公布了首批不具备合法证券期货业务资格的机构名单，共25家，包括中金期货网、中研投资、桥水等。

四川证监局5月27日公布2020年第一批辖区内不具备证券期货业务资格的机构名单。经社会公众和日常监管通报，发现成都吉洲周网络科技有限公司. 有限公司与成都一牛在线网络科技有限公司、自贡一牛网络科技有限公司等18家公司不具备证券期货业务资格，违规开展场外资金配置业务。

27日，福建证监局公布了6家未取得证券期货业务资格、涉嫌从事场外资金配置业务的机构和平台名单，包括博股轮金、智博家、微科技、优服战略、点灯服。、直盘等

天津证监局5月26日发布公告，在辖区内发现两个非法场外融资平台，分别是真牛交易所、投资者之家/天津股权之家。证券期货市场的场外集资活动属于非法金融活动，风险极高。投资者如有融资需求，请到符合条件的证券期货公司办理相关业务。

多家证监局提醒投资者提高防范意识

近期，证券期货市场“场外融资”活动再度升温。一些不法分子利用电话、微信、互联网等方式，通过网站或手机APP诱使投资者参与“场外融资”活动，损害投资者利益。，扰乱辖区证券期货市场正常秩序。除了直接公布非法融资“黑名单”外，各地证监局还就场外融资的危害向投资者发布了风险提示。

5月21日，北京证监局就“场外融资”事项发布风险提示，提醒投资者增强风险防范意识，远离“场外融资”，避免损失或非法侵犯其资产。北京证监局提醒辖内广大投资者，“场外融资”机构不具备证券期货业务经营资格，不受法律监管。和其他犯罪活动。请辖区投资者提高风险防范意识，远离“场外融资”，避免资产遭受损失或非法侵害。如果您因参与“

深圳证监局还表示，近日，部分不法分子利用电话、微信、网络等方式，通过网站或手机APP，诱使投资者参与“场外融资”活动，涉嫌从事非法证券期货交易。业务，甚至使用“虚拟磁盘”涉嫌从事诈骗等违法犯罪活动，损害投资者利益。请广大投资者提高风险防范意识。

天津证监局通过现场案例直接提醒投资者：

“王二热衷于投资股票，但储蓄不足，所以经常止步不前。一天，他发现某网站声称可以为股票配资，而且比例高达1点10分，王二随后在网站上注册了一个账户，将5万元的存款存入了公司指定账户，我收到了一个基金账户，里面有公司提供的50万元资金，但是这个账户只能操作股票指定平台，不是正规的经纪渠道，王二没区分就用了，没想到半个月后，平台突然无法登录，客服电话无人接听，王二立即买票飞到追收公司的注册地址要追查。原来，这家公司实际上并没有在注册地址工作，只是虚假注册，根本找不到人。”

“场外融资”的非法路径

早在2015年，证监会就开始大力整顿场外融资，对多家企业进行处罚，并多次警告投资者远离融资。2019年4月，证监会新闻发言人回复消息称，场外融资平台海南贝富科技有限公司涉嫌逃跑，证监会密切关注规范资本市场场外融资情况，坚决打击违法违规行为。场外配资行为应当坚决维护投资者的合法权益和资本市场的正常秩序。

2019年11月，最高人民法院发布《全国法院民商事审判工作会议纪要》，明确场外融资合同无效。《会议纪要》明确，场外募资业务主要是指一些P2P公司或私募股权募资公司利用互联网信息技术，搭建监管体系之外的融资业务平台。投资者与经纪业务部门三方对接，资产管理公司利用计算机软件系统的二级仓功能，将自有资金或已整合的资金以较低成本借给投资者赚取利息收入. 本质上是一种借贷关系。

这些场外融资公司开展的业务活动，不仅规避了监管部门对融资融券业务的资金来源、投资标的、杠杆率等方面的限制，还加大了融资融券业务的力度。市场的非理性波动。

据中国券商记者此前调查，春节后场外融资再度活跃，通过电话营销、手机短信、即时通讯软件、群发邮件等多种渠道向普通投资者介绍融资业务。 、财经网站广告页、自媒体。，不仅高杠杆、高风险，还有很多虚假宣传。

从近期各地证监局打击网络投资的情况来看，各个网络平台的起步投资门槛都比较低，一般1000元，有的500元，而且号称不限持仓，并且单个库存可以满。买。分配比例通常为2-10倍，部分平台会推出VIP服务，分配比例最高可达12倍。利息随着资本配置比例的增加而增加。10倍资本配置的月利率一般为0.6%，相当于年化利率约为7.2%。

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