中央财经法规每日一练(2015年4月14日)

一、 选择题（以下4个选项中，只有一项最适合该题，请在空白处填写正确选项的代码。有共60题，每题0.5分）1、（）我国股指期货开始上市交易。 A. 2009 年 10 月 30 日 B. 2010 年 3 月 31 日 C. 2010 年 4 月 16 日 D. 2010 年 5 月 1 日 2、 开放式基金份额的申购价和赎回价，是 以实际估值确定以某一时间点的基金份额为代表，即基金的资产净值，并在( )的基础上加上一定的手续费。 A.基金份额净值 B.基金份额累计净值 C.基金资产净值 D.基金期末资产净值 限额为人民币()元。 A50 万元 B5000000 C10000000 D500000004、 我国上交所和深交所均采用会员制，（证券交易所。 A. 会员大会 B. 理事会 C. 专门委员会 D. 投资决策委员会 5、 上交所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价采用（ ）机制。

A.常规交易 B. 连续交易 C. 订单驱动 D. 报价驱动A. 实际股价 B. 实际股价指数 C. 投资组合总市值 D. 上证 50 指数 7、 根据（ ），证券交易的方式包括现货交易、远期交易和期货交易。 A. 交易时间不同 B. 交易期限不同 C. 交易合同内容不同 D 交易合同签订与实际交割的关系8、 合格境外机构投资者可以在批准的投资额度内投资交易所上市的证券，不包括（ ）。 A 国债 B.A 股 C.B 股 D. 权证9、 在我国证券市场的实际运行中，现行的证券交易托管制度通过证券交易所将购买证券的投资者与代其交易证券的证券公司联系起来。关联，并通过（）根据已完成的证券交易直接更改投资者的证券账户。 A. 证券公司 B. 证券交易所 C. 证券登记结算机构 D. 证券投资咨询服务机构 10、 上海证券交易所债券回购回购交易的买卖单数量为（ ） . A.1 手数或其整数倍数 B.100 手数或其整数倍数 C.10 牌或其整数倍数。

A.客户服务 B. 客户招揽 c.客户咨询 D. 客户反馈 21、 投资者在与证券经纪商建立经纪关系的过程中，需要在证券营业部开立证券交易（ ）。 A. 资金账户 B. 资金账户 C. 结算账户 D. 证券账户 22、 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或从事证券资产管理业务的证券交易，责令改正并处( )罚款。给客户造成损失的，应当依法承担赔偿责任。 A. 1 次以上 5 次以下 B. 3 万元以上 30 万元以下 C. 3000 元以上 10 万元以下 D. 1000 元以上 10 万元以下 23、证券营业部负责人应当至少每3年一次，强制离任不得少于( )个连续工作日。 A.5 B.10 C.15 D.20 在24、()下，营销人员将选择多个潜在客户群作为目标市场，为每个细分市场设计独立的营销组合，差异化产品销售或服务以更好满足客户需求。 A.集中营销策略 B.差异化营销策略 C.无差异化营销策略 D.分散营销策略 25、证券公司或其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，应当责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以罚款。

A. 1次以上5次以下 B.3万元以上30万元以下 C.3万元以上60万元以下 D.1万元以上10万元以下26、目前，我国具有法人资格的证券经纪人，是指（ ）代理买卖证券，从事证券交易经纪业务的人。 A.证券公司 B.资产管理公司 C.信托公司 D.基金公司 27、根据行为因素对客户行为进行细分时，行为因素的具体变量不包括（ ）。 A. 购买渠道 B. 购买时机 C. 忠诚度 D. 投资动机，主要使用（）系统。 A. 客户交易结算资金第三方托管 B. 会员分类结算 C. 现金认购新股发行 D. 客户交易结算资金独立托管 自有或租赁业务设施，为（）提供股份转让服务业务A.境内上市公司 B.境外上市公司 C.非上市公司 D.民营企业 30、深交所认购网上发行时，要求认购日认购资金全部到位（ ）。 A. 15:00 之后 B. 16:00 之后 C. 15:00 之前 D. 16:00 之前 31、上海证券交易所可转债“债转股”通过（ ）进行。

A.证券交易所交易系统 B. 交易清算系统 C. 证券公司 D. 互联网 32、 报价经纪人应按照投资者接受的（）顺序通过专用渠道向报价系统报告。 A. 价格水平 B. 数量 C. 规模 D. 时序 33、 对于LOF，深交所受理证券营业部申购申请的时间为发行期间每个交易日的（ ）时期。 A. 交易时间 B. 匹配交易时间 C. 询价时间 D. 大宗交易时间 34、 常见的内幕交易行为包括（ ）。 A.证券公司以自己或他人名义为他人买卖证券 B.发行人在招股说明书中作虚假陈述 C.内幕信息知情人向他人披露内幕信息，允许他人利用该信息进行内幕交易交易 D. 证券 公司自营业务与代理业务混业 35、 在自营账户的审核和审计制度中，以下不属于禁止行为()。 A. 建立专属自营账户 B. 将自营账户借给他人使用 C. 以他人名义和非自营席位伪装自营 D. 账外自营 3< @6、 以下是关于银行间市场自营交易的说法有误（）。一、银行间市场自营交易是指证券公司以自身名义在银行间市场自营交易证券。 B、目前银行间市场交易的主要类型为债券 C、询价 交易采取交易对手独立询价、协商的方式进行，一一成交。 D. 交易程序简单明了，耗时少。 37、证券公司自营权益性证券及证券衍生品总额不得超过()的净资本。

A.20% B.50% C.70% D.100% 38、 自营证券业务投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，并给予处罚。警告，如果没有违法所得，（ ）。 A. 处 10 万元以上 20 万元以下罚款 B. 处 20 万元以上 30 万元以下罚款 C. 处 10 万元以上 30 万元以下罚款 D.处20万元罚款 39、 集合资产管理计划推广期间，（ ）负责保管与推广集合资产管理计划有关的所有账户和资金。 A. 托管银行 B. 证券公司 C. 推广机构 D. 结算托管部40、 上交所规定集合资产管理计划投资运作开始后，应通过会员管理系统进行登记每个月的前 5 天。在工作日内，向上海证券交易所提供（ ）。 A. 上月资产市值 B. 上月资产净值 C. 上月资产总值 D. 上月资产平均值 41、 证券公司从事资产管理业务的禁令如下不正确 () 。 A. 定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B. 以获取佣金或其他利益为目的，与客户委托资产进行不必要的交易 C. 证券资产管理业务与证券公司其他业务混合 D. 承兑单个客户委托的资产净值低于规定的最低限额42、 为单个客户办理定向资产管理业务的特点是（ ）。

A.证券公司与客户必须是一对多 B. 具体投资金额应在资产管理合同中约定 C. 必须在单个客户的证券专用账户中操作 D 约定投资收益分配资产管理合同中的比例43、自集合资产管理计划开始投资运作之日起（以书面形式对 ( ) 的投资。组合。 A. 6 个月，次日 B. 3 个月，次日 C. 6 个月，同日 D. 3 个月，同日 44、 如果标的证券是股票证券类资产包括证券公司为维持证券经纪业务，应满足的条件遇到的是（）。 A. 已在证券交易所上市交易 2 个月 B. 通过融资购买的标的股票流通股本不低于 1 亿股或流通市值不低于 3 亿元 C.股东数量不少于1000人 D.近3月日均换手率不低于基准指数日均换手率的20% 45、当维持担保比例超过（ ）时，客户可以从可用的保证金余额或保证金证券的价值中提取现金。 A.100% B.200% C.300% D.400% 46、 首批申请试点的证券公司最近6个月净资本在（ ）以上。 A30万元 B40亿元 C50万元 D600亿元 47、()用于存放证券公司拟借给客户的资金和客户归还的资金。

A.证券借贷专用证券账户 B. 融资专用资金账户 C. 客户信用交易担保资金账户 D. 客户信用交易担保证券账户 48、 证券公司在选择客户时证券类资产包括证券公司为维持证券经纪业务，要求客户申请融资 证券公司从事证券出借业务的营业部应当开立普通证券账户，从事交易18个月以上。 A. 半年 B.1 年 C.2 年 D.3 年 49、 全国银行间债券市场最低回购交易金额为债券面额（ ），交易单位为债券面额( )。 A. 10,000 元、10,000 元 B. 10,000 元、100,000 元 C. 10,000 元、10,000 元 D. 10 元、1 元 如果系统和债券记账系统损坏，中国人民银行将给予警告并处以罚款不超过（）元。 A.20,000B.30,000C.70,000D.10,000RMB 以（ ）之间进行的债券交易行为。 A. 竞价方式 B. 询价方式 C. 竞价方式 D. 定价方式 52、 全国银行间市场买断式回购交易结算方式为（ ）。 A.全价交易，全价结算 B.净价交易，净价结算 C.净价交易，全价结算 D.全价交易，净价结算 购买交易双方应当办理抵押登记( ) 中的键。

A.全国银行间同业拆借中心 B. 中央国债登记结算有限责任公司 C. 证券登记结算公司 D. 证券交易所 54、 全国银行间市场买断式回购交易日常监控 责任主体工作是 ( )。 A. 同业中心 B. 中国中央国债登记结算有限责任公司 C. 中国人民银行 D. 中国银行业监督管理委员会 利率为 1.27。公司当日现金余额为4000万元。以每股20元的平均价格买入50万股；以每股6元的价格认购600万股新股。应付资金总额为（ ）元。 A.3600 B.4600 C.600 D.635 56、 买断式回购首个交易日（T日），中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统将参与交易到交易所的交易数据。人们 ( ) 清算买断式回购交易、履约费和其他类型的交易，形成清算净额。 A. 交易席位 B. 证券账户 C. 清算编号 D. 资金账户 57、 结算准备金利息按季度结算，结算日为每季度第三个月的 20 日，应计利息 记录结算参与人的资金交割账户并展期本金。 A.一哥 B.第二个月 C.第三个月 D.第四个月 58、在收到证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司上海、深圳分公司普遍在（ ） ，作为普通交易对手，本文转载自无忧考网：以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收应付账款进行冲抵。

A.当天结束 B. 第二天 C. 下一个营业日 D. 当日 15:57 前的标准答案：a 59、() 表示证券登记结算机构支付证券但未收到相应的款项，或有已付款但未收到相应证券​​的风险。 A. 主要风险 B. 流动性风险 C. 操作风险 D. () 的分散风险。 A 10 亿元 B. 2000 万元 C. 3000 万元 D. 5000 万元 二、 选择题（以下4个选项中至少有1个符合题主要求，请填写在符合题目要求的代码的空白处，共 40 题，每题 1 分） 61、 债券交易采用询价交易方式，交易步骤包括（ ）。 A. 独立报价 B. 格式化询价 C. 累计竞价询价 D. 成交确认 62、 以下是对常规交易和连续交易特征的正确描述。 A. 定期交易的批量订单可以提供价格稳定性 B. 定期交易可以提供更多的市场价格信息 C. 连续交易的市场为投资者提供交易的即时性 D. 订单执行和结算成本相对较低. 63、（）上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券申报。

A. 2010 年 1 月 1 日 B. 2010 年 3 月 1 日 C. 2010 年 3 月 31 日 D. 2010 年 5 月 31 日 64、 在实践中，金融期货的主要类型是（ ）。 A. 掉期期权 B. 外汇期货 C. 利率期货 D. 股票期货 65、 下面是期货交易和远期交易的联系和区别，正确的是（）。 A. 现在签约，未来交割 B. 期货交易是非标准化的，在场外市场进行 C. 远期交易的目的是通过交易获得标的 D. 期货交易通常是合约到期前进行的反向交易、清算和结算66、我国证券法规定，下列（不得以自己的名义持有或买卖股票，不得接受他人赠送的股票。 A.证券交易所从业人员 B.证券监管机构从业人员 C.证券公司从业人员 D.证券登记结算机构从业人员 67、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用会员制，假设()。 A. 会员大会 B. 理事会 C. 专门委员会 D. 投资决策委员会 68、 境外证券管理机构在华代表机构申请成为证券交易所特别会员的条件为( )。 A. 合法成立且至少 2 年 B. 被认可为证券交易...