证券考试

证券交易 2011 年 6 月一、 选择题（本题型有 60 个小题，每个小题 0.5 分，共 30 分。给出 4 题在每个子问题的选项中，只有1项最符合问题的要求。请在括号内填写正确选项的代码。没有选择或错误选择不计分。）1. 深交所于（C）正式开市。 A. 1986 年 8 月 1 日 B. 1990 年 12 月 19 日 C. 1991 年 7 月 3 日 D. 1991 年 7 月 1 日 ) 交易。 A. 现在确定的价格 B. 未来的某个价格 C. 市场价格 D. 即时协议价格 3. 从内容上看，权证具有（B）的性质。 A. 债务 B. 期权 C. 债务和期权 D. 看涨期权 4. 以下说法正确的是（A）。 A. 在连续交易中，并不意味着交易必须是连续的，而是在营业时间内可以连续进行订单撮合。 B. 连续交易订单的执行和结算成本相对较低 C. 定期交易可以提供更多的市场价格信息 D. 做市商的收入来自经纪佣金5. 一般外国投资者可以投资于上市的证券交易所(D)。 A.A 股 B. 债券 C. 认股权证 D.B 股 6. 从积极的意义上说，证券市场（A）是证券市场有效配置资源的基础。

A.流动性 B. 稳定性 C. 有效性 D. 公平性 7. 中小板股票连续竞价期间，有效竞价区间为最近成交价的上下（A）。 A.3%B.5%C.10%D.30%8.深交所上市首日公开集合竞价有效竞价区间为发行价。 A.3%B.5%C.10%D.30%9.上海证券交易所规定，债券质押式回购的最小变动单位为（C）元。 A.0.01B.0.001C.0.005D.0.05 10.证券公司未按规定为客户开户的，责令改正；情节严重的，处（四）级罚款。 A.1次以上5次以下 B.1万元以上5万元以下 C.5000元以上30万元以下 D.2万元以上50万元以下 11.以下不属于证券经纪业务的禁止行为是(B)。 A. 挪用客户交易结算资金 B. 根据订单内容向交易所报告（可能不是当时最优惠的订单价格） C. 在核准营业场所外私自接受客户委托 D. 接受客户全权委托 12. (B) 指买卖债券时，以不包括应计利息的价格申报并执行的交易。 A. 全价交易 B. 净价交易 C. 点差交易 D. 市价交易 13. 在证券交易所市场中，投资者向经纪人发出买卖证券的指令，称为（A）。

A.委托 B. 声明 C. 要约 D. 撮合交易 14. 非交易转让登记不包括（B）引起的变更登记。 A. 行政分配 B. 司法冻结 C. 财产分割 D. 股份协议转让 15. 每次委托转让股份的委托数量为（D）以上。 A. 100 股 B. 5,000 股 C. 10,000 股 D. 30,000 股 16. 在开发客户的过程中，营销人员可以与一些客户建立良好的关系，然后通过这些客户关系衍生新客户，建立新的客户群。这种寻找客户的方法属于（B）。 A. 原因法 B. 介绍法 C. 陌生访问法 D. 关系法 17. 停复牌的时间和方法由（A）决定。 A.证券交易所 B.证券业协会 C.中国结算公司 D.中国证监会 当日交易的最高价和最低价自行协商确定。 A.5%B.10%C.20%D.30% 19. 上海证券交易所上市证券派发股利时，A股股权登记日为（C）。 A.T+1B.T+2C.T+3D.T+6 20. 某投资者当日申报100手“债转股”，当前股初始价格换股为每股10元，则投资者可转换为发行公司股份的股份数量为（C）股。

A.100B.1000C.10000D.100000 21. 关于证券经纪业务的监管，下列说法是错误的（B）。一、证券公司应加入证券业协会，成为证券业协会会员。 B、证券公司应当在每个会计年度结束后的5个月内向证券监管机构报送年度报告。 C、证券监管机构有权对证券公司的经营管理和财务状况进行检查 D、证券交易所对会员的财务状况、内部风险控制制度、遵守国家有关规定和业务的情况进行抽样或全面检查每年按证券交易所规则，并报告检查结果。报告 CSRC22. 以下关于撮合过程中时间优先原则的说法证券类资产包括证券公司为维持证券经纪业务，(B)是正确的。 A.同时申报，按价格顺序确定优先级 B.同价申报，按申报顺序确定优先级 C.无论价格是否相同，优先顺序按申报顺序决定 D. 不管采用何种申报方式，优先顺序由证券商决定 券商收到书面证明的顺序决定申报顺序。 23. 开放式基金现场申购通过（D）项进行检查。 A.证券交易所 B.基金管理人 C.证券公司 D.中国结算 25.根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转换公司债券只能自发行之日起转换为公司股票（B）。

A. 3 个月 B. 6 个月 C. 9 个月 D. 12 个月 26. 根据中国证券业协会发布的相关管理办法，下列各项中，属于股份转让代理机构的是（ B) 赞助经纪公司来主持业务。 A. 提醒投资者股权转让风险，与投资者签订股权转让委托协议，授权并接受投资者委托办理股权转让业务 B. 出具推荐股权转让公司分析报告 C. 开立非上市公司股份转让账户 D. 受托办理股份转让公司股份确认事项 27. 上海证券交易所根据上市公司的分配公告，上市后股票登记日截止，根据各股东股票账户中的持股情况，按照（A）自动增持相应的股份数量，并主动为其开立配股账户。 A. 无偿送股比例 B. 送红股比例 C. 有效送股比例 D. 约定送股比例 28. 公司在股东大会上进行网络投票时，应当向流通股股东提供不少于（二）个交易日的网络投票时间。 A.3B.5C.10D.30 29.上海证券账户即日开立，（B）可用于交易。 A.当日 B.下一个交易日 C.第二个工作日 D.次日 30.对于公司债券的大宗交易，协议平台的交易确认时间为每个交易日（C） . A.9：30～11：30、13：00～15：00B.9：15～11：30、13：00～15：00 C.9：15～1l：3 0、 13:00～15:30D.9:30～1l:30、13:30～15:00 31.与经纪业务相比，自营业务证券公司具有自治权是其业务的特点之一。下列关于自主经营决策自主权的说法中，正确的是（D）。

A.自营交易收入自主 B. 自营交易风险自主 C. 自营交易税自主 D. 自营交易价格自主选择 3 2.证券经营机构未依法将自营业务与其他业务分开的，属于(D)。 A. 警告 B. 罚款 C. 没收违法所得 D. 吊销相关营业执照 33. 场外自营交易是指（D）证券公司与其客户在它自己的名字。 A. 银行柜台 B. 证券交易所 C. 证券交易系统 D. 营业柜台 34. 证券公司在开展自营业务时，因管理不善、内部不严而导致自营业务亏损的风险控制属于 (D)。 A. 合规风险 B. 市场风险 C. 管理风险 D. 经营风险 35. 根据证券交易所对证券公司自营业务管理的相关规定，会员应当（B）编制声明股票证券。 A. 每日 B. 每月 C. 每季 D. 每半年 36. 证券公司设立集合资产管理计划的，自发行之日起证监会出具无异议意见或作出批准决定 （四）一个月内启动推介工作，并在（四）工作日内完成设立工作并开始投资运作。 A.6;10B.3;60C.3;30D.6;60 37. 证券公司负责集合资产管理计划净资产估值等会计业务，应由 (A) 审查。

A.托管机构 B. 证券公司本身 C. 推广机构 D. 结算托管部门 38. 证券公司和托管机构应至少每（A）个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告。 A.3B.6C.12D.15 39.证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（B）元。 A50 万 B.2 亿 C.5 亿 D.10 亿 40. 证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当（A）。 A. 依照《中华人民共和国反洗钱法》及相关规定履行报告义务 B. 直接没收资产 C. 追究刑事责任 D. 处以罚款 持续向深交所报告义务排除 (A)。 A、每个交易日上午10:00前，在“会员首页”页面“业务在线-资产管理”栏目下提交上一交易日经托管机构审核的集合资产管理计划深交所网站资产净值 C. 集合资产管理计划管理报告、托管报告及集合资产管理计划交易监测报告（如有）于交易结束后15个工作日内以书面形式向深交所报送每个季度 D.每个季度在会计年度结束后的 4 个月内向深交所提交对集合资产管理计划的单一审计意见。

A.国债 B. 国家重点建设债券 C. 股票证券投资基金 D. 证券交易所上市公司债券）。 A.证券资产管理业务的经营范围已获中国证监会批准 B.净资本不低于人民币 2 亿元，符合中国证监会对本年度各项风险监测指标的要求证券资产管理业务的经营情况 C、资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录。其中，具有2年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理经验的人员不少于5人。 D.具有良好的公司治理结构，完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 44.证券公司将其管理的客户资产投资于公司发行的证券，不超过证券的10%（ D)。 A. 上市公司净资产 B. 总交易量 C. 流通市值 D. 总发行量 下列说法正确的是（C）。 A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广。 B、证券公司可以办理集合资产管理业务，既可以接受客户货币形式的资产，也可以接受客户的股票、债券等资产。基金等证券形式的资产 C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其股份 D.证券公司应完成设立工作并开始投资运作 46.如果标的证券为股票，融资购买的标的股票流通股本不得低于（A）1亿股。

A.1B.2C.5D.8 47. 证券卖空指令价格不得低于证券的(C)。 A. 收盘价 B. 前一交易日平均收盘价 C. 最新成交价 D. 净值 48. 每个交易日开市前，向市场发布的信息并非以提交的数据为准由证券公司。包括 (C)。 A.上一交易日融资融券金额及保证金余额 B.上一交易日融券量、融券量及融券余额等信息 C.融资融券盈亏状况融券业务 D. 前一交易日市场融资融券交易 汇总信息 49. 证券发行人分配现金股利或利息时，登记结算公司按实际余额分配现金股利或利息证券公司（C）。 A. 客户信用交易担保资金账户 B. 客户信用交易资金账户 C. 客户信用交易担保证券账户 D. 客户信用交易证券账户 D) A.95%B.80%C.85%D.90% 证券基础2010 年 12 月一、 选择题1、 证券是各种记录，代表一定的权益（ ）。 A. 书面证据 B.法律文件 C.收入证明 D.资金证明2、 金融市场分为一级市场和二级市场，按照金融市场的（ ）来划分。 A. 交易对象 b.交易的性质 C.交易持续时间 D. 交易时间3、 二级市场的组织形式有两种证券类资产包括证券公司为维持证券经纪业务，一种是交易所，证券买卖双方或其代理人在交易所的中心地点会面交易，另一种是交易所。另一个是交易形式是（ ）。

A.场外交易市场 B.有形市场 C.第三市场 D.第四市场4、 1602 年，世界上第一家证券交易所在 ( ) 成立。 A. 纽约 B.伦敦 C. Paris D. Amsterdam 5、 中国人自己创办的第一家证券交易所成立于 1918 年夏（ ）。 A. 上海证券交易所 B.上海大众实业有限公司 C.上海华商证券交易所 D.北平证券交易所6、 中国证券市场正在逐步规范，包括发行制度的发展（）。 A. 始终是审批系统 B. 从审批系统到审批系统 C. 始终审批 D. 从审批系统到审批系统 7、 为了确保股票发行审核过程的公平性和质量，中国成立证券监督管理委员会（ ）审查股票发行。 A. 股票发行审核委员会 B. 证券业协会 c.交易所监管部 D. 证券登记机关8、 在我国证券行业，行业自律组织是指（ ）。 A. 证券交易所 B.证券业协会 C.证监会 D. 证券登记结算公司9、 在我国，中国证监会属于（ ）管辖。 A. 中国人民银行 B.国务院 C.全国人大常委会中国考试网（www.Ex am w.

com)D.国家主席 10、 公司破产后，分配给公司剩余财产的顺序最后是（ ）。 A. 普通股 B.优先股 C.银行债务 D.普通债 11、 股票的理论价值为 ( )。 A. 面值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值 12、 20 世纪初，美国各州 () 率先通过了允许发行无平价股票的法律。 A. 纽约 B.新泽西州 C. Washington D. Chicago 13、 根据《公司法》的规定，股东大会是公司的权力机构，由股东组成，其职责为（ ）。 A. 制定公司内部基本管理制度 B. 制定公司利润分配方案和薪酬方案 C. 决定公司内部管理机构的设置 D. 就是否发行公司债券作出决议 14、我国《公司法》规定，每年召开一次股东大会（ ）和第二次年度会议。 A. 1B。 2C。 4D。无规定 15、国有股是指投资部门或有权代表国家的机构以国有资产投资公司所形成的股份。 ( ) 资产应转为国有股。 A. 国有企业以其法人资产投资公司形成的股份 B. 国有机构将其法人资产投资于公司形成股份 C. 国有企业改制形成的股份股份公司 D. 公共投资形成的股份...