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私募经理要通过基金从业资格考试和基金经理证券投资法律知识考试

时间:2022-06-01 13:01:08来源:网络整理

私募基金管理人必须通过基金从业资格考试和基金管理人证券投资法律知识考试。

申请基金管理人登记的,应当符合下列条件:

(一)获得基金从业资格;

(二)有3年以上证券投资管理经验;

(三)不存在《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形;

(四)具有良好的信用记录和职业道德,未受过证券、银行、保险等行业监管部门以及工商、税务、过去3年等;

(五)通过协会组织的基金经理证券投资法律知识考试

(六)法律法规规定的其他条件。

关于新产品注册成为基金管理人

公司向中国证监会申请基金产品时,应向协会申请拟设基金管理人登记或变更。协会将在10个工作日内完成审核,并将审核结果通知中国证监会和公司。基金产品经中国证监会核准发行的,协会自核准之日起正式办理基金管理人登记或变更手续。

关于证券投资法律知识考试

申请注册为基金管理人,应当参加基金管理人证券投资法律知识考试。已办理基金管理人辞职、注销手续,再次申请基金管理人登记的,也应参加考试。现任基金管理人考试另行安排。

对现任及拟任公司投资董事、特定客户资产管理投资管理人、企业年金投资管理人、社保基金投资管理人及其他投资管理人的考试另行安排。

关于非公募基金投资管理人登记

公司聘任投资总监、特定客户资产管理投资经理、企业年金投资经理、社保基金投资经理等投资经理等投资经理的,无需进行聘任前登记。为做好投资管理人员备案登记工作,请各公司在本次会议结束后5个工作日内向协会报送本公司投资管理人概况及上述人员变动情况。每季度报送新聘投资管理人员基本情况。情况登记表。

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