【每日一练】证券基础知识·必备考点（附答案）

证券基础知识·必考场所

【必考点1】证券及证券市场概况

(一）有价证券的定义、分类及特征

(二）证券市场的特点、结构和基本功能

(三）证券市场参与者

(四）证券公司主营业务及内容

证券经纪业务；证券投资咨询业务；财务咨询业务；证券承销保荐业务；证券自营业务；证券资产管理业务；融资融券业务；证券公司经纪业务；

【清算模拟1·多选题】证券是( )的一种形式。

A.实物资本 B. 虚拟资本

C.货币资本 D. 商品资本

【答案】B

【分析】有价证券是一种虚拟资本，所以选B。

【通关模拟2·单选题】央行以公开市场操作为政策工具，通过买卖（ ）影响宏观调控的货币供应量。

A.金融债券或公司债券 B. 公司债券或政府机构债券

C.政府债券或政府机构债券 C. 政府债券或金融债券

【答案】D

【分析】央行作为政策工具，公开市场操作通过买卖政府债券或金融债券来影响宏观调控的货币供应量。因此，选项 D 被选中。

【必考点2】证券投资基金

(一）投资基金的特点

1.集体财富管理，专业管理； 2.组合投资，分散风险； 3.利益共享，风险共担；

4.严格监管，信息透明；5.独立保管，保障安全。

(二）证券投资基金参与者

1.基金方

2.基金市场服务机构

3.基金监管机构和自律组织

(1）基金监管机构：通过依法行使批准权或批准权：依法办理基金备案，基金管理人、基金托管人及其他从事基金活动的中介机构应当开展监督管理，查处违法违规行为。

(2）基金自律组织：由基金管理人、基金托管人或基金销售机构等成立的行业协会。证券交易所是基金自身的合法管理机构之一。

(三）合约基金和公司基金

(四）封闭式基金和开放式基金形式的基金

【通关模拟1·单选题】关于证券投资基金的说法错误（ ）。

A.无托管，方便灵活 B. 集体融资，专业化管理

C.组合投资、风险分散 D. 利益共享、风险共担

【答案】一个

【分析】证券投资基金的特点包括：（1）集合理财，专业化管理；（2）组合投资，分散风险；（3）利益共享，风险共担；） (4）严格监管，信息透明；(5）独立保管，确保安全。所以选择A项。

【通关模拟2·多选题】目前在中国，可以申请基金销售的机构主要是（ ）。

A.证券公司 B.担保公司

C.商业银行 D.证券投资咨询机构

E.Fund注册机构

[答案] ACD

【解析】基金销售机构是指基金管理人和中国证监会认可的可以从事基金销售的机构。目前有价证券管理，可以申请从事基金销售的机构主要包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构和独立的基金销售机构。因此有价证券管理，选择 ACD。

【必考点3】证券市场监管

(一）证券市场监管的意义和原则

【通关模拟·多选题】证券市场监管重点内容为（）。

A.证券发行上市监管

B.交易市场监管

C.上市公司监管

D.证券经营机构监管

【答案】ABCD

【解析】证券市场监管的主要内容是：①证券发行上市监管； ②交易市场的监管； ⑨上市公司的监管； ④证券经营机构的监管。因此，选择 ABCD。