河南投资集团承诺其所持公司首次公开发行限售股(图)

证券代码：601375 证券简称：中原证券 公告编号：2019-074

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。

重要内容：

本次上市流通的限制性股票数量为870,963,022股，其中公司控股股东河南投资集团有限公司（以下简称“河南投资集团”）持有822,983,847股，国务院社保基金转一户持有47,979,175股。

限制性股票上市流通日期为2020年1月3日。

河南投资集团承诺，在公司首次公开发行限制性股票解禁后12个月内不以任何方式减持。

一、限制性股票上市类型

2016年11月25日，中原证券股份有限公司（以下简称“公司”或“中原证券”）获中国证监会《关于中原证券首次公开发行股票的批复》有限公司。” （证监许可[2016]2868号）批准首次公开发行7亿股人民币普通股（A股）股票首次公开发行股票并上市管理办法2016，并于2017年1月3日在上海证券交易所上市。截至本公告披露日，公司总股本3,869,070,700股首次公开发行股票并上市管理办法2016，其中：870,963,022股，均为人民币普通股（A股）； A股）1,802,742,678股，境外上市外资股（H股）1,195,365,000股。

本次上市的限制性股票为公司首次公开发行的限制性股票，共计870,963,022股，均为公司上市前的股份。锁定期至2020年1月3日到期，将上市流通。

二、限售股形成后公司股本变动情况

自 2018 年 2 月 12 日起，公司通过场内股份回购方式回购部分 H 股。 2018年5月18日，公司H股回购完成。公司累计回购H股54,664,000股。 2018年7月11日，公司完成工商变更登记手续，取得河南省工商行政管理局换发的《营业执照》。公司注册资本变更为人民币386,907.07万元。

除上述事项外，公司未发生配股、资本公积金转增股本等事项。

三、限制性股票上市流通相关承诺

中原证券股份有限公司首次公开发行股票（A股）募集说明书中有关限制性股票上市流通的承诺如下：

河南投资集团承诺，自公司首次公开发行A股股票并在证券交易所上市之日起36个月内，在发行前不转让或委托他人管理其直接和间接持有的股份。公司首次公开发行A股股票在公司首次公开发行A股股票后6个月内连续20个交易日上市的，股票收盘价低于发行价（期间，如果公司派发股息 发行价经相应除权除息处理，或上市后六个月期末收盘价低于发行价的，锁定期他们所持有的公司股份将在6月自动展期。

根据《境内证券市场转让部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企[2009]94号）和《国有股权管理规定》 《河南省国有资产监督管理委员会关于股权转让的批复》（豫国资权[2015]2015年第2期） 26）、公司首次公开发行A股股票上市后，全国社保基金理事会受让公司国有股东共计70,000,000股国有股，并承据此，在全国社保基金理事会转让的一户所持公司股份中，本次上市涉及的限制性股票共计47,979,175股并流通，其余22,020,825股已于2018年1月3日上市流通。

河南投资集团于2019年12月25日对公司作出如下承诺：

河南投资集团自中原证券首次公开发行限制性A股股票上市流通之日起12个月内不以任何方式减持。

截至本公告披露日，本次申请上市的限制性股票持有人不存在影响限制性股票上市流通的相关承诺事项。

四、控股股东及其关联方的资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见

保荐机构华泰联合证券股份有限公司经核实，认为中原证券限制性股票上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所持续监管指引》上市公司”。法律、法规和规范性文件的要求；本次发行的限制性股票数量、上市流通时间等均符合相关法律、行政法规、部门规章、相关规定和股东承诺；解锁股份的股东已严格履行了首次公开发行股票时作出的股份锁定承诺；截至核查意见出具之日，中原证券本次关于限制性股票的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对中原证券限制性股票上市流通无异议。

六、限售股上市流通情况

本次上市流通870,963,022股，占公司总股本的22.51%；

限制性股票上市流通日期：2020年1月3日；

IPO限制性股票上市流通明细清单：

七、股本结构变化

单位：股

八、在线公告附件

《华泰联合证券股份有限公司关于解除中原证券首次公开发行限制性股票上市流通禁令的核查意见》。

特此公告。

中原证券股份有限公司

董事会

2019 年 12 月 28 日