做好期权业务内部控制及风险控制岗人员对投资策略进行风险评估

**公司参与期权交易的内部控制和风险管理制度第一章总则第一条为做好期权业务投资工作，完善公司期权业务投资机制，专门制定了期权交易的内部控制和风险管理制度。第二条 本系统仅用于开立期权交易账户。为此期货公司风险管理制度，公司成立了专门的投资决策委员会，作为投资期权业务的最高决策机构。投资决策委员会由*成员组成，其中*为公司法定代表人***（身份证：***），其他*成员为***（身份证：*** )、*会员具备期权投资的专业知识、技能和经验，能够胜任期权的投资决策任务。对于公司在期权方面的投资决策，法定代表人拥有一票否决权。第二章部门职责 第三条公司设立期权业务投资头寸，包括交易头寸、风险控制头寸和资金配置头寸。交易人员负责执行投资决策委员会下达的交易决策指令，确保公司的投资期权交易指令下达准确无误。风险控制人员负责公司的期权投资决策，投资过程中的所有风险监控和风险评估。风控人员必须对公司的交易决策进行风险评估，提出规避风险的合理建议。风控人员必须全程监控交易决策的执行情况。如果实际风险超过预期风险，必须及时向交易决策委员会报告。资金划转岗人员负责执行投资决策委员会下达的资金划转指令期货公司风险管理制度，确保资金准确及时划转。

第四条具体操作流程1.投资决策委员会成员根据市场情况和公司经营情况，制定相应的投资策略，讨论决定最终投资策略后，下达投资以书面形式向公司交易人员提出投资策略，并将投资策略报告给风险控制人员进行风险评估。 2.风控人员对投资策略进行风险评估，提出合理的风险规避建议。在整个投资策略实施过程中，风险监控人员应当对其进行风险监控。 3.投资决策委员会将根据项目资金需求，向公司资金划转人员发出书面资金划转指令。公司资金划转人应当按照投资决策委员会书面资金划转指令，按照期货公司允许的方式划转资金，并书面通知投资决策委员会和交易人员：成功的资金转移。 4.公司交易人员按照投资决策委员会书面投资策略下达交易指令，并以书面形式向投资决策委员会报告交易指令的交易情况。 5.每项投资策略实施后，投资决策委员会将对其收益进行评估，并根据评估结果讨论制定下一步的投资策略。第三章内部控制与风险管理制度投资决策委员会是投资期权业务的最高决策者。投资委员会成员有权制定相关投资策略，但投资策略须经投资决策委员会表决方能生效。过半数成员同意，投资策略生效，公司法定代表人拥有一票否决权。交易岗位、风控岗位、资金配置岗位等相关岗位人员除履行各自职责外，在个人认为投资策略具有重大意义时，有权向投资决策委员会提出异议。隐患，由风控岗位人员审核投资。重新评估战略。第四章信息通报制度第五章附则第五条本制度的解释权属于***公司。第六条 本制度自开立期权账户之日起实施。 ***公司注：系统内容涵盖参与期货交易的内控、风险管理等相关制度，包括指定委托人的授权和管理；拥有完善的信息报告制度，包括提供开户机构并及时更新。期货交易部门主管及相关业务人员的信息机制等。