【平安二号？百日攻坚】期货公司风险控制与合规管理的体会

期货公司风险控制与合规管理一、期货公司风险意识二、公司风险控制与合规管理体系三、公司风险控制与合规管理运作四、公司风险监管方式五、期货公司风控及合规管理经验一、期货公司风险意识1、信息科技风险2、合规风险3、盘中风险< @二、期货公司风险控制与合规管理系统 信息技术管理委员会IT专员 信息技术部业务部1、信息技术管理系统2、合规管理系统首席风险官公司董事会董事 合规审计部 各部门及业务部门合规专员3、风险管控系统负责领导风险管理委员会三、期货公司风控合规管理人员t 运营1、事前合规审计2、事中动态监控检查首席风险官公司董事会合规审计部合规专员季报事后总结完善制度流程，并及时督促整改。 四、期货公司风险监管办法（一）信息技术1、按照中国信息化协会的信息技术管理指引和分类监管要求检查系统和配置是否完备； 2、查看日常运维日志和客户回访、投诉记录；3、掌握各部门对IT使用的意见和建议；4、审核各部门会议资料信息技术管理委员会。5、专项检查（二）合规操作1、按照《期货交易管理条例》、“ 《期货公司管理办法》、《期货公司分类管理办法》；2、通过定期检查、专项检查、每周抽查、动态监测等方式进行监督按照分类监管要求逐项检查； 3、各部门合规官每月根据公司要求检查部门合规运作情况，提交部门合规报告，合规审计部负责处理； 4、 检查重点：人员及岗位、股指期货投资者适当性制度开户及执行、交易委托、中介、保证金账户披露与备案、客户合法权益保护、风险监管指标及报告义务、资金管理、四统一一、信息披露。

(三）日内风险控制1、根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》、最高人民法院若干问题的规定，检查系统流程关于审理期货纠纷案件是否完备、健全；2、审查交易保证金；3、监督风控计划执行情况；4、日内动态跟踪10五、@ >期货公司做好风控合规管理经验1、董事会、董事长的支持；2、与管理团队的沟通与合作；3、担保合规审计部人员及专业能力，公司合规文化建设；114、合规管理架构。主要负责公司合规管理、审计检查、反洗钱四大业务领域和 异常交易监控。合规管理 合规管理：合规专员管理、合规培训、合规咨询、制度审核、合同审查与修订、法律法规跟踪与沟通、投诉举报处理、非诉事项及诉讼咨询、指导与承办公司案件；审计检查：审计检查：合规测试、日常审计、专项审计、合规报告、合规风险处置、根据监管部门要求出具内部审计报告和调查报告、合规评估与问责、合规有效性评估等期货公司风险管理制度，反洗钱知识宣传及反洗钱资料的培训和报告；异常交易监控： 异常交易监控：对异常交易进行日常监控，应急处理，监督检查各部门异常交易管理的落实情况。 6人，其中硕士2人期货公司风险管理制度，教育背景涵盖法律、经济、金融和会计四大类，招聘具有海外留学经历、长期法律事务、期货业务经验等商业背景的专业人才，能够适应合规工作。 ”、“宽度”和“深度”要求。