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时间：2022-09-04 14:02:05来源：网络整理
**第一章期货公司洗钱和恐怖融资风险管理制度总则第一条贯彻落实《关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》贯彻风险为本理念，加强公司反洗钱工作 根据《中华人民共和国反洗钱法》、《企业金融洗钱和恐怖融资风险管理指引》，制定本制度机构（试行）等法律法规。
第二条 有效的洗钱、恐怖融资和扩散融资风险（以下统称洗钱风险）是公司安全稳定经营的基础。任何洗钱风险事件或案件的发生都可能带来严重的声誉和法律风险，并导致客户流失、业务损失和财务损失。
第三条 公司及全体员工应当勤勉尽责，牢固树立合规意识和风险意识，建立健全洗钱风险管理体系，按照风险为本的方法合理配置资源，持续识别、审慎评估，有效控制洗钱风险。全程管理，有效防范洗钱风险。
公司要建设洗钱风险管理文化，推动全体员工树立洗钱风险管理意识，坚持价值导向，恪守职业道德，营造积极管理、合规经营的良好文化氛围。
第四条 公司洗钱风险管理应当遵循以下主要原则：（一）综合性原则。洗钱风险管理应当贯穿于决策、执行和监督的全过程；
涵盖各种业务活动和管理流程；
覆盖所有分支机构，以及相关部门、岗位和人员。
（二）独立性原则。洗钱风险管理应在组织架构、制度、流程、人员安排、报告途径等方面保持独立，对业务经营和管理决策保持合理制衡。
（三）匹配原则。洗钱风险管理资源的投入应与行业风险特征、管理模式、业务规模、产品复杂程度等因素相适应，适时调整根据情况的变化。
（四）有效性原则。洗钱风险管理应融入日常业务和经营管理，根据实际风险情况采取有针对性的控制措施，将洗钱风险控制在自身风险管理范围内能力。
第二章 风险管理架构 第五条 公司应当建立组织健全、结构完整、职责明确的洗钱风险管理架构，明确董事会、监事会、高级管理层、业务部门、反洗钱管理部门、内审部、人力资源部、信息化部、分支机构在洗钱风险管理中的职责分工，建立层级清晰、相互协调、有效配合的运行机制。
第六条 公司董事会对洗钱风险管理承担最终责任期货公司风险管理制度，主要履行以下职责：（一）建立公司洗钱风险管理文化建设目标；
（二） 审查公司的洗钱风险管理策略；
（三）批准公司的洗钱风险管理政策和程序；
（四）授权高级管理层牵头进行洗钱风险管理；...
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