则交银施罗德基金管理有限公司旗下基金转换业务规则（一）

如证券交易市场出现新的或交易所交易时间发生变化或其他原因，基金管理人将根据情况作出相应调整并予以公告。投资者可于基金开放日申请基金转换，具体办理时间与基金申购赎回业务相同。由于各销售机构的制度和业务安排不同，开展此项业务的时间可能有所不同。投资者应以各销售机构公布的时间为准。（三）转换业务适用的基金范围 目前，基金管理人管理的基金如下：

2、表中前后端收费模式下的股票基金和混合基金包括交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、银行交行趋势、交行制造、交行价值、交行核心、交行消费新动能、交行成长30、交行周期回归、交行新成长. 表中列出的前端收费模式下的股票型基金和混合型基金还包括交行、交行战略回报、交行融祥保本、交行融信保本、交银双息余额、交银新返回，银行多元战略回归、交行国企改革、交行科技创新、交行数据产业、交行新经济力量、交行新活力、交行医药创新、交行持续增长，交通银行质量升级，交通银行创新增长，交通银行核心资产，交通银行红利优化。表中债券基金包括交银增利、交银双盈、交银纯债、交银双轮、交银悦月峰、交银增强回报、交银文信短债、交银晶晶，但除特别注明外，“债券基金”以下段落所指的上述基金。3、交银环球，

公司未来发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于上述业务。4、交银周期回报、交银新回报、交银多策略回报C类基金份额暂时关闭转换。公司未来发行的开放式基金C类基金份额将根据具体情况确定是否适用于上述业务。5、上表除交银币种外的其他货币资金包括交银现金银行、交银通、交银天利宝、交银天信宝、交银天一宝、交银财富宝。公司未来发行的货币资金将根据具体情况确定是否适用于上述业务。未来若开通基金管理人旗下其他基金的转换业务，基金管理人将及时公告。（四）基金转换程序1.申请方式：书面申请或销售机构公布的其他方式。基金登记机构将在T+1日内为投资者确认交易的有效性，之后T+2日（含本日），投资者可向代销处查询转换确认。3. 基金转换登记 登记机构以收到有效转换申请之日为转换申请日（T日）。投资者转出资金成功的，登记机构应在T+1日T日确认投资者申请资金转出业务的有效性，办理转出。扣除基金权益并登记转入基金的权益后，T+2日（含当日）后，投资者可向销售机构查询转股业务的成交情况，并有转换或赎回部分基金份额的权利。登记机构应在T+1日T日确认投资者申请资金转出业务的有效性，并办理转出。扣除基金权益并登记转入基金的权益后，T+2日（含当日）后，投资者可向销售机构查询转股业务的成交情况，并有转换或赎回部分基金份额的权利。登记机构应在T+1日T日确认投资者申请资金转出业务的有效性，并办理转出。扣除基金权益并登记转入基金的权益后，T+2日（含当日）后，投资者可向销售机构查询转股业务的成交情况，并有转换或赎回部分基金份额的权利。

当投资者在单个交易账户中留存的基金份额余额低于每个工作日的最低预留余额时，如果该账户同时确认该账户有减持业务（如赎回、转出等）当日，基金管理人有权将投资者在该账户中预留的基金份额一次性全部赎回。因此，如果转入资金的单个交易账户在确认转换申请后的基金份额余额小于最低预留余额交银施罗德货币市场证券投资基金，则该账户剩余的资金将被全部赎回。转股申请确认后划入基金的单个交易账户的基金份额余额小于最低预留余额且减股业务当天已确认账户的，划转的资金将划转至当天的资金。账户内剩余的基金份额（包括这部分转换为已确认的份额）将立即被强制赎回。（六）业务规则1、基金转换只能在同一个销售机构进行，要转换的两只基金必须都是由销售机构代表的同一个基金管理人管理的基金，并且在同一注册机构注册。账户内剩余的基金份额（包括这部分转换为已确认的份额）将立即被强制赎回。（六）业务规则1、基金转换只能在同一个销售机构进行，要转换的两只基金必须都是由销售机构代表的同一个基金管理人管理的基金，并且在同一注册机构注册。账户内剩余的基金份额（包括这部分转换为已确认的份额）将立即被强制赎回。（六）业务规则1、基金转换只能在同一个销售机构进行交银施罗德货币市场证券投资基金，要转换的两只基金必须都是由销售机构代表的同一个基金管理人管理的基金，并且在同一注册机构注册。

投资者办理资金转换业务时，转出方的资金必须处于可赎回状态，转入方的资金必须处于认购状态。2、投资者只能在相同费用模式下进行资金转换。前端收费模式下的开放式基金只能在前端收费模式下转换为其他基金，后端收费模式下的资金只能在后端收费模式下转换为其他基金。交通银行货币、债券基金C类基金份额与其他基金之间的转换不受上述收费模式的限制。3、资金转换采用未知价格方式，即 基金的转股价格以申请受理当日转出、转入基金的基金份额的净值计算。（货币市场基金基金单位净值为固定价格1.00元）。4、基金份额持有人申请将其账户中的交银货币、交银现金宝、交银活期账户、交银天利宝、交银天信宝、交银天利宝、交银天利宝的资金份额转换为其他基金份额时，登记机构将自动结转转出份额对应的应支付收入，计入转出金额，转入转入基金的基金份额，但不转出收入部分的费用。5、 转股后，转入基金份额的持有期限将重新计算，即自转入基金份额确认之日起重新计算转入基金份额的持有期限。6、根据其保本基金合同约定，基金份额持有人在保证期内认购或转换的基金份额，以及基金保本期届满前赎回或转换的基金份额（不含本日）基金份额不受保本条款约束，赎回或转股价格以基金份额在申请赎回或转股之日的净值计算。转入基金份额的持有期限自转入基金份额确定之日起重新计算。6、根据其保本基金合同约定，基金份额持有人在保证期内认购或转换的基金份额，以及基金保本期届满前赎回或转换的基金份额（不含本日）基金份额不受保本条款约束，赎回或转股价格以基金份额在申请赎回或转股之日的净值计算。转入基金份额的持有期限自转入基金份额确定之日起重新计算。6、根据其保本基金合同约定，基金份额持有人在保证期内认购或转换的基金份额，以及基金保本期届满前赎回或转换的基金份额（不含本日）基金份额不受保本条款约束，赎回或转股价格以基金份额在申请赎回或转股之日的净值计算。

当扣除申购申购总份额和基金转换申请转入总份额后的余额超过前一日基金总份额的10%时，视为发生巨额赎回。在巨额赎回的情况下，资金划转和资金赎回具有相同的优先级。基金管理人可根据基金资产组合决定全部或部分转出，资金划转和基金赎回优先。确认相同的比例；但如果转出申请被部分确认，则转出申请中未确认的部分将自动撤销，不再视为下一个工作日的转出资金申请。视为发生巨额赎回。在巨额赎回的情况下，资金划转和资金赎回具有相同的优先级。基金管理人可根据基金资产组合决定全部或部分转出，资金划转和基金赎回优先。确认相同的比例；但如果转出申请被部分确认，则转出申请中未确认的部分将自动撤销，不再视为下一个工作日的转出资金申请。视为发生巨额赎回。在巨额赎回的情况下，资金划转和资金赎回具有相同的优先级。基金管理人可根据基金资产组合决定全部或部分转出，资金划转和基金赎回优先。确认相同的比例；但如果转出申请被部分确认，则转出申请中未确认的部分将自动撤销，不再视为下一个工作日的转出资金申请。对于资金划转和资金赎回，优先级相同。确认相同的比例；但如果转出申请被部分确认，则转出申请中未确认的部分将自动撤销，不再视为下一个工作日的转出资金申请。对于资金划转和资金赎回，优先级相同。确认相同的比例；但如果转出申请被部分确认，则转出申请中未确认的部分将自动撤销，不再视为下一个工作日的转出资金申请。