John Oden和OCM因非法商品利息池被罚款100,00美元

时间：2020-10-31 14:04:19来源：

John B Oden和Oden Capital Management（OCM）将就非法经营的两种商品利息池（由Oden经营的Oden货币基金（OCF）和由Oden经营的Oden货币基金I（OCF I））支付100,000美元，以结算CFTC费用，由OCM操作。

CFTC Ooder要求Oden和OCM共同和分别支付100,000美元的民事罚款，并禁止其为他人募集资金，代表他人进行商品交易或申请注册，要求豁免的五年禁令。禁止注册，或从事任何需要在CFTC注册的活动。

该命令还要求Oden停止并停止违反《商品交易法》和CFTC法规。

该命令认为，在2014年4月至2014年6月期间，Oden担任CPO，但未按要求在CFTC进行适当注册，而且Oden和OCM未能按照监管要求正确运营各自的资金池。奥登（Oden）是首席合规官，唯一所有者，注册关联人和OCM的上市负责人。

在2014年4月至2014年11月期间，奥登（Oden）担任OCF的CPO时，不当地要求豁免注册，并违反了经营商品利息池的许多监管要求。具体而言，该命令认为，Oden 1）未能提供有关其所要求的注册豁免状态的必要披露，2）无法及时向每个OCF池参与者提供某些所需月度报表的副本，3）OCF池参与者的资金与他的账户混合不当个人帐户以及属于家庭成员的帐户，以及4）不当使用宣传材料，这些宣传材料基于假设结果显示了交易回报，但未包含要求的披露语言。

此外，在2014年11月至2015年12月之间，OCM（注册的CPO）也未遵循法规要求运营CPO。具体来说，OCM 1）无法将某些季度报告发送给OCF I池参与者，2）未能在其确实发送给OCF I池参与者的季度报告中包括宣誓或准确性和完整性的确认，以及3）促销使用不当根据假设结果显示交易收益的材料，但不包括要求的披露语言。

对于OCM违反CFTC规定的行为，奥登也负有责任，因为他们的控制人没有善意行事或故意诱发违反OCM的行为。