CFTC命令佛罗里达州居民和公司为商品池欺诈支付超过100万美元

时间：2021-01-10 11:04:25来源：

大宗商品期货交易委员会已经发出命令，同时向Matthew提起诉讼和和解。都位于佛罗里达州的怀特和MW Global Futures LLC（MWGF）欺诈性地要求约120万美元购买交易商品期货合约的集合投资工具，挪用了超过280,000美元的参与者资金来支付个人支出和运营无需注册。

该命令要求White和MWGF支付200,000美元的民事罚款和883,974美元的赔偿，其中已经支付了602,003美元。该命令还要求White和MWGF停止并制止进一步违反《商品交易法》。

该命令发现，至少从2014年2月到2018年7月，怀特和MWGF从居住在佛罗里达州和华盛顿州的至少六个个人（联合参与者）请求并接收了资金，目的是交易商品期货合约。怀特将参与者的资金汇集到他的个人银行和交易帐户中，并且仅将一部分汇集的资金存入商品利息交易帐户中。从2014年到2018年，怀特以自己的名义在两个商品利息帐户中交易参与者的资金。在第一个帐户中，至少有31个月没有交易发生，并且该帐户被关闭，累计累计亏损687美元。在2018年4月开设的第二个账户中，交易仅发生了一个月，并以308美元的累计亏损结束。

怀特作出虚假或误导性陈述，并忽略了有关他的商品期货交易对潜在参与者和当前参与者的盈利能力的重大事实。例如，怀特没有透露自己的交易实际上导致了净亏损，而他所赚取的最高每月利润约为934美元。此外，怀特还创建并向至少两名合并参与者提供了月度帐户对帐单，这虚假地表明他每月进行交易，他的交易有利可图，参与者从其存款中获得正收益。

订单还发现，怀特挪用了281,970美元的参与者资金，大部分资金用于个人支出，包括信用卡，汽车贷款和租金。这一数额远远超过怀特和MWGF可能就他的交易产生的零星零星利润要求的任何佣金。

在从参会代表那里收取的大约120万美元中，MWGF和怀特最初偿还了超过40万美元，在CFTC进行调查期间，怀特还向参会代表另外偿还了602,003美元。

该命令还发现，在为交易商品期货合约的集合投资工具募集和持有资金时，怀特和MWGF非法地作为未注册商品池经营者，而怀特非法地作为MWGF的未注册关联人。

该命令承认怀特的合作，以减少民事罚款的形式加快了对此事的调查。怀特在华盛顿华盛顿西区美国检察官办公室提起的另一项诉讼中，承认一项涉及欺诈性招揽和从投资者挪用资金的电汇欺诈罪。怀特定于2020年4月10日被判刑。

CFTC感谢华盛顿西部区美国检察官办公室和联邦调查局的协助。

负责此案的执法部门工作人员是Dmitriy Vilenskiy，Julia Colarusso，Christine Ryall和Paul G Hayeck，以及前工作人员Greta Gao。