花旗集团承认15年的蓝纸违规行为

时间：2021-11-26 11:10:08来源：

Citigroup全球市场承认了不法行为，并同意700万美元的罚款，以解决美国证券交易委员会（SEC）为美国证券交易委员会提供不完整的蓝表信息

（SEC）。秒发现计算机编码错误导致花旗集团省略SEC中的蓝色纸张数据中请求的某些交易信息。该数据包括交易时间，交易量，价格和其他客

户识别信息。总计，SEC据称，花旗集团于1999年5月至2014年5月间，Citigroup未能报告26,810以上的蓝表申请。

结果700万美元的惩罚是有史以来最大的蓝色纸张违规行为，并且根据SEC，反映了错误湿湿未经检查的时间长度

。秒也发现，一旦发现编码错误，花旗集团未能报告事件到秒。花旗集团随后没有措施生产省略的数据，直到九个月后。

切尔切尔的CONENE，SEC执法广告的市场滥用单位表示：“经纪人 - 经销商有核心责任，以便在执行调查期间为我们提供准确和完整的交易数据，以便在执行调查期间分析。”他补

充说：“花旗集团并没有对长期不可分割的责任造成这种责任，并且必须支付最大的刑罚违规日期。”花旗集团发

言人表示：“我们很高兴解决了这件事。”这

种情况遵循蓝色页信息周围违规行为的其他几项额度罚

款。2015年9月信贷证券承认，技术和人为错误导致遗漏了55万条可报告交易的遗漏从两年多的蓝板回复，支付425万美元的罚款。2015年6月，

奥兹管理层为近六年的类似罪行支付了425万美元的罚款，并于2014年1月支付了250万美元，以便更多地提交不完整的蓝色纸张响应超过六年。