律师：投资者投资者或受害者基本的维权方法(图)

委托代理人：聂成涛律师

股票分配或期货分配在实践中不时发生。本文为上海警方抓获的场外配售案。涉嫌构成非法经营。通过媒体报道的案例，我们可以了解到相关分配骗局的基本手法。，以便为投资者或受害者吸取教训。作为一名专业的维权律师，笔者也通过本文向投资者或受害人告知基本的维权方式，希望对受害人有所帮助。

一、新闻媒体报道

近日，证监会上海监管局和上海警方通报了一起特大场外融资案。本案犯罪团伙在未取得相关资质的情况下，通过网络、电话宣传等方式招揽客户提供投资、股票交易服务，并向客户收取投资保证金、手续费、投资利息。涉案金额超过21亿元。

2020年初，证监会上海监管局工作人员在分析违法线索时，发现网上有一家名为上海厚诚的公司，其银行账户内有200多笔现金存款。很短的时间。同时，公司实际控制的证券账户在一秒内受到多笔订单的影响。这些操作不符合正常的股票交易规律，可见该公司涉嫌非法场外配资，而且数额特别巨大。于是，案件线索移交上海市公安局经侦总队。经调查，上海厚诚公司向投资者出借资金，

场外投注一直是明令禁止的非法证券交易。上海厚诚公司也有一些不曝光的“黑箱操作”。

警方调查发现，由于投资者只能通过厚诚公司控制的股票交易软件进行股票交易网络股票配资加中承配资，一些本金大的投资者在他们眼中变成了“胖子”。

经查，后城公司操作到后期，软件后台没有根据客户的交易指令进行真实下单，而是直接截取了客户的保证金。客户的存款，也就是本金，会进入公司的腰包。

在收集到足够的证据后，上海警方和上海证监局于2020年9月在后城公司位于上海、深圳和安徽的犯罪窝点开展了抓捕行动。有牛等30多名嫌疑人。

经查，2018年10月至事发时，张某、牛某等厚诚公司负责人在未取得相关证券业务资格的情况下，共收受投资者2000余名，存款总额逾9000万元，这是非法的。证券交易额21亿元。

目前，后城异地融资案的六名被告人已全部被检察院以涉嫌非法经营罪提起公诉。在办案过程中，民警发现后城公司经营的股票交易软件存在较大问题。

在后城公司的场外资金配置案例中，投资者使用的平台账户无法直接进入股票市场进行交易，所有交易指令通过分仓软件汇总到后城公司。实际买卖股票的是厚诚公司控制的证券主账户，投资者只使用虚拟子账户。

二、警方揭开非法股票融资方式的秘密

上海市公安局经侦总队第九支队民警吴泽明：子账户不是在证券公司开立的实名账户。说白了，子账号就是犯罪嫌疑人发给你的身份证。)，其实它没有实际意义，它不是一个账号，它只是一个渠道。

但投资者在使用的过程中如何才能感受到“身临其境”呢？分位软件很重要。其市场页面和交易流程与常规软件相同。投资者以为他们只是在不同的交易平台上操作，但实际上，每一笔买卖都在后城公司的监督和控制之下。在下面。这时，一个更大的问题出现了。

上海市公安局经侦总队第九支队副支队王欣：在我们前期侦破了多起非法场外集资案件之后，我们一直在思考一个问题，这个非法交易平台是如何连接的给证券公司？交易系统实现证券交易？

正如警方所怀疑的，这些非法交易平台的背后是正规交易数据的泄露和交易系统的非法访问。一定有人为这些团伙提供了工具和数据、交易界面。在这里，案件似乎有了更惊人的发现。

经查，自2016年12月起，宋某等人利用黑客技术侵入证券公司交易系统，为非法证券分仓交易软件实现提供实时行情数据和证券交易功能。

上海市公安局经侦总队第九支队民警吴泽明：卖给很多需要开展融资业务的犯罪团伙。每个帐户都将被授权。我给你一个固定的使用期限，短期600元一个月，长期4000元可以长期使用。

简单来说，客户以为他们在玩“联网游戏”，但实际上他们在玩“单机游戏”。更有什者，当投资者将资金投入平台后，老板直接取钱跑路，资金分配平台就成了彻头彻尾的杀猪诈骗平台。因此，参与非法配资平台的投资行为风险极大。

截至2020年12月事发时，警方已发现黑客团伙累计租售交易接口2500余个，非法获利超过900万元。目前，宋某等2名被告人以提供侵入计算机信息系统程序罪已被检察院起诉。

三、警方认定非法集资

OTC资金平台无一例外都是非法平台，投资者与资金平台之间的任何代理协议均不受法律保护。一旦投资者遭受损失，他们将无处可诉。此外，不受监管，往往容易滋生其他证券犯罪，容易引发金融风险。

此外，场外资金平台的交易渠道均为非法渠道，监管部门无法对其交易进行有效监管，极易成为其他非法证券犯罪活动的交易渠道。

针对此案，上海警方表示，此次被打击的黑客团伙，其销售的非法接口，为证券仓库等非法交易软件搭建了进入证券市场的通道。通过虚拟子账户进行交易，伪装真实交易主体，导致交易行为超出监管体系，助长证券违法犯罪，严重影响证券市场健康运行。

作为非法场外资产配置产业链的源头，非法接口是黑客团伙破解第三方证券交易软件的结果，极易导致客户投资资金流失，增加投资风险的中小投资者。本案是打击非法接口的第一起案件。为从源头上销毁非法OTC资源提供解决方案具有重要意义。

四、律师解读：配股有效吗？

2019年6月20日《最高人民法院关于为科创板设立和注册制改革试点提供司法保障的若干意见》第十二条，依法审理配股合同纠纷，明确股票交易违反信用规则的民事责任。股票信用交易作为证券市场的重要交易方式和证券经营机构的一项重要业务，是国家依法特许经营的金融业务。未取得特许经营权的互联网融资平台、民营融资公司等法人与投资者签订的股票融资合同，视为无效。

该条明确规定，配股合同无效，合同无效的结果是恢复原状。因此，投资者可以捍卫自己的权利以减少损失。

五、维权需要准备的证据

一般而言，我们的投资者或受骗者应准备以下证据：

(1）相关聊天记录

分析师或代理人或来电者的聊天记录是最基本的证据，这也是一个非常关键的证据，因为这类证据可以充分反映我们被骗的整个过程，而相关的分析师或代理人是在聊天过程中。由此产生的违法违规行为可以在聊天记录中得到充分体现。这类证据在维权过程中至关重要。一般来说，正式的期货交易是不允许挂单的，但实际上挂单的情况很多，这是违法的。在某些情况下，还有代客理财的情况，甚至是违法的。

实践中遇到的问题是，很多当事人对这类证据只是部分或全部删除，导致关键证据缺失网络股票配资加中承配资，无法形成有效的证据链。当然，没有这个关键证据，不代表不能维权，维权还是可以维权的，只是维权成本会更高，只能通过诉讼解决，别无他法.

(2）相关交易记录

投资者或被骗者在交易所软件上的整个交易过程都可以反映在交易记录中。该证据可以证明在交易所或平台进行交易的过程或资金损失的过程，只要可以访问相关的交易软件即可。，这个交易记录基本可以下载了。但在实践中，很多受骗者无法获取相关交易记录，主要是无法登录交易软件，部分交易记录已被平台删除。

(3）相关出入金记录

这类证据是投资人或被骗人自己银行账户的出入金，可以反映被骗人的投资和取款情况。两者的差值基本上就是投资者的总资本损失。这种证据基本可以被骗人保存，只需要去银行打印银行对账单。

上述证据是投资者或被骗人应具备的基本证据，但并非全部证据。在维权过程中，如果这些基本证据不具备或不完整，维权难度就会增加。如果相关的聊天记录不见了，就由被骗者想办法获取了。

六、律师教你维权

关于股票或期货市场的资金配置，根据上述内容，我们知道这样的合同无效，股票或期货市场的资金配置是违法的。警方说投资者可能无处投诉是错误的。至少在案件发生后，找警察是最基本的方法。还有，他们投资了哪家证券公司或期货公司？既然敢去证券公司、期货公司，就说明证券公司、期货公司有人违规。如果没有人违反规则，他们就不能分仓，也不能进入正规的股票市场或期货市场。因此，受害者可以捍卫自己的权利。维权的主要方式包括：

（1）谈判权。

大家在维权的时候，都希望尽快把损失拿回来或者减少损失。这种方法只能通过协商或协商解决。因为报警或者打官司，或者立案不立案，或者立案后无人理会，诉讼时间太长，成本太高，能否打赢存疑。对于常规的期货交易或者股票交易，公安机关基本不立案。

如何谈判或谈判？投资者在与交易所、期货公司或欺诈公司谈判或谈判时，都是从抱怨自己的违法违规行为开始的。当然，上述行为的存在必须有证据证明，聊天记录是关键，而这些情况在聊天记录中都有体现。

当然，在谈判或谈判过程中，如何让造假公司提高赔偿比例也需要一定的手段。比如，很多人会让监管部门出面帮助协调，去监管部门上报；有的会聘请律师出面协调，有的会协助警方，有的会通过拉横幅来施压，要求他们提高业绩。补偿比例；有的通过媒体曝光提高薪酬比例，有的还通过发帖、写文章、通过QQ群、微信群组织群众等方式组织群众对其施压。上述施压方式，有的是合法的，有的是非法的。通过非法手段向他施压，风险相对较大。钱有可能不还了，他还要多待几天。因此，在谈判或维权谈判时，每个人都应该文明地进行。如果给出的比例很低，双方的差距太大，无法达成协议，那么最终只能通过诉讼解决。

(2）法庭诉讼

对于普通的股票或期货交易，如何维权是个问题。因为是正常的股票或期货交易，不会出现非法期货交易的问题，也不会出现无效交易的问题，因此需要返还所有投资资金。正规股票或期货交易，所有交易绝对有效。所以在这种情况下，如何要求投资资金的返还是一个问题。

那么就只能起诉违反规定的相关单位，因为他们应当就其违规行为给投资者造成的损失承担财产损失赔偿责任。因此，只能从侵权的角度要求相关侵权人赔偿损失。

以上是我的经验总结。很多实际问题本文没有提到，只是简单解释一下。对于正规的股票或期货交易与非法期货交易，如何维权还是有一定区别的。希望这篇文章对投资者有用。返回搜狐，查看更多