2021年6月基金从业《基金法律法规》部分真题（1-10）

一些真正的问题（1-10） 和答案：

一、在下面每个子问题的四个选项中，只有一个是最符合问题含义的正确答案。多项选择、错误选择或没有选择将不计分。

1、基金A持有的债券发行人违约，基金管理人在基金年报中披露代基金起诉并获得赔偿，但实际上法院尚未作出判决案子。基金管理人上述行为涉嫌（）等信息披露违规。

A. 承诺效应

B. 虚假记录

三、重大遗漏

D. 误导性陈述

答案：D

2、关于审慎调查基金销售渠道，下列说法正确的是（）

一、基金销售机构应对基金管理人进行尽职调查

二、基金管理人应审慎调查基金销售机构

三、基金投资人应对基金销售机构进行尽职调查

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.二、三

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：A

3、中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律组织。应包括以下哪些机构？( )。

一、基金经理

二、基金托管人

三、基金服务机构

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

CI，三

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

4、根据《公开发行证券投资基金法》关于公开发行证券投资基金的规定，以下为（ ）。

A、公募证券投资基金募集完毕后，在有效基金合同公告发布后进行验资。

B、公募证券投资基金募集期限届满，募集失败。此后第50天诺安全球黄金证券投资基金基金合同摘要，基金管理人将已支付的全部款项连同银行同期存款利息全部退还给投资者。

C、基金管理人在募集公募证券投资基金过程中，将募集资金投资于理财产品，以提高资金收益

D、封闭式公募证券投资基金募集期限届满，募集资金总额为核准登记规模的65%，基金管理人宣布募集失败

答案：D

5、关于合同资金，下列说法正确的是（ ）。

A、基金投资人按其持有的基金份额比例享受基金投资收益，并承担相应的投资损失

B、合同基金投资人是基金公司的股东，享有股东权利

C. 合同基金有董事会

D、基金份额持有人按持股规模承担有限责任，分享投资收益

答案：A

6、 关于基金管理人投资决策业务的内部控制制度，下列说法正确的是（ ）。

一、基金投资决策委员会是公司作出投资决策的最高决策机构。当基金投资决策委员会的最终决定与某一基金产品的合约不同时，以基金投资决策委员会最红的决定为准。

Ⅱ．基金的重要投资决策应有详细的研究报告和风险评估支持

三、完善投资决策授权制度，不得擅自作出决策

A.Ⅰ、Ⅲ

B. 二、三

CI, II

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：B

7、基金销售机构在向普通投资者销售高风险产品或服务时，应当履行特别注意义务，包括（ ）。

一、制定专项工作程序

Ⅱ．附加信息

三、特殊风险点通知

四、给投资者更多时间考虑

Ⅴ. 增加回访频率

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

8、基金信息披露内容不包括（ ）。

一、基金招股说明书

B. 基金合同

C、基金份额持有人的资产

D、基金份额上市交易公告

答案：C

9、如发生对基金份额持有人权益或基金价格产生重大影响的事件，基金管理人应当在（ ）日内编制并披露中期报告诺安全球黄金证券投资基金基金合同摘要，并向基金管理人报告。中国证监会和地方监管局备案。.

A. 1

B. 2

C. 5

D. 7

答案：B

10、基金托管人召开基金份额持有人大会的，应当至少提前（ ）日公告大会召开的时间、形式、审议事项、程序和表决方式。

A. 7

B. 30

C. 60

D. 90

答案：B