长信改革红利灵活配置混合型证券投资基金基金合同生效公告

9、发布时间表及基金合约生效

根据相关法律法规的规定，本基金的募集期限自基金份额出售之日起不超过三个月。

本基金募集期为2022年9月5日至2022年9月30日。

截至募集期结束，基金募集资金总额不低于2亿股的，募集资金总额不低于2亿元，基金份额持有人不低于200、基金在中国证监会办理备案手续后，可以宣告基金合同生效；否则，基金将延长发行期限并及时公告，并报中国证监会备案。募集期（含延长募集期）届满，基金尚未达到基金合同生效的法定条件的，基金管理人将承担募集行为产生的债务和费用，并补充募集资金同期存入银行的活期存款利息将在募集期结束后30日内退还给基金认购人。基金管理人、基金托管人、销售代理机构为募集资金支付的一切费用，由各方承担。

10、如遇突发事件等特殊情况，上述募集期安排可适当调整并及时公告。

二、招聘规定

1、订阅率

本基金A类基金份额、D类基金份额收取认购费，本基金C类基金份额不收取认购费。

对于A类基金份额和D类基金份额，本基金对通过直销中心认购的养老金客户和其他投资者实行不同的认购比例。

养老客户是指基本养老基金和依法设立的养老计划募集的基金，以及以其投资和营业收入形成的补充养老基金，包括但不限于全国社保基金、地方社保基金等可以投资的基金，和企业养老基金。年金单一计划、集体计划、商业养老保险组合。日后如有养老基金监管部门批准的新型养老基金，基金管理人可在招股说明书更新时或发布临时公告时将其纳入养老客户范围。非养老金客户是指养老金客户以外的投资者。

养老客户通过基金管理人直销中心认购本基金A类基金份额，具体认购比例如下表，其他认购本基金A类基金份额的投资者，具体认购比例如下：一般订阅率：

p>

■

下表中的具体认购率适用于通过基金管理人直销中心认购本基金D类基金份额的养老金客户，以下一般认购率适用于认购本基金D类基金的其他投资者分享：

p>

■

基金认购费在投资者认购A类基金份额和D类基金份额时收取。基金认购费不计入基金财产，主要用于基金募集期间发生的市场推广、销售、登记等各项费用。如果投资者在一天内有多次认购，将分别计算每次认购的适用费用。

2、募集期间的利益处理

募集期内有效认购资金所产生的利息，将转换为基金份额，归基金份额持有人所有，向股份转让的权益以登记机构备案为准。

p>

3、认购股份的计算

本基金认购方式为金额认购。

(1）如果投资者选择认购A类基金份额或D类基金份额，认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式为：

当按比例收取认购费时，认购份额计算如下：

净认购额=认购额/(1+认购率)；

认购费=认购金额-净认购金额；

申购单位=净申购金额/基金单位面值；

利息折算单位=认购利息/基金单位面值；

总认购股份 = 认购股份 + 利息转换股份。

当认购费为固定金额时，认购份额的计算方法如下：

订阅费=固定金额；

净认购金额=认购金额-认购费用；

申购单位=净申购金额/基金单位面值；

利息折算单位=认购利息/基金单位面值；

总认购股份 = 认购股份 + 利息转换股份。

例1：投资者（非养老金客户）认购本基金10000元A类基金份额，对应认购率为0.80%。假设认购金额产生利息5.20元。订阅份额为：

净认购金额=认购金额/（1+认购率）=10000/（1+0.80%）=9,920.63元

认购费=认购金额-净认购金额=10,000－9,920.63=79.37元

申购单位=净申购金额/基金单位面值=9,920.63/1.00=9,920.63股

利息折算单位=认购利息/基金单位面值=5.20/1.00=5.20份

总认购股数 = 认购股数 + 利息转换股数 = 9,920.63+5.20=9,925.83股。

即：投资者（非养老客户）出资1万元认购本基金A类基金份额。基金合同生效时，投资人账户登记本基金A类基金9,92股5.83股。

例2：投资者（非养老客户）认购本基金10万元D类基金份额，对应认购率为1.00%。假设认购金额产生利息52.00元。订阅份额为：

净认购金额=认购金额/（1+认购率）=10万/（1+1.00%）=99,009.90元

认购费=认购金额-净认购金额=100,000－99,009.90=990.10元

申购单位=净申购金额/基金单位面值=99,009.90/1.00=99,009.90单位

利息折算单位=认购利息/基金单位面值=52.00/1.00=52.00股

总认购股数 = 认购股数 + 利息转换股数 = 99,009.90+52.00=99,061.90股。

即：投资者（非养老客户）出资10万元认购本基金D类基金份额。基金合同生效时，投资者账户已登记本基金D类基金99,06股1.90股。

(2）若投资者选择认购C类基金份额，认购份额计算公式为：

认购单位=认购金额/基金单位面值；

利息折算单位=认购利息/基金单位面值；

总认购股份 = 认购股份 + 利息转换股份。

例如：投资者在申购期内出资10万元认购该基金的C类基金份额。如果认购期间认购金额产生的利息为50元，则可用认购份额计算如下：

认购份额=认购金额/基金份额面值=100,000/1.00=100,000.00股

利息折算单位=认购利息/基金单位面值=50/1.00=50.00单位

总认购股数 = 认购股数 + 利息转换股数 = 100,000.00+50.00=100,050.00股。

即：投资者出资10万元认购本基金C类基金份额。基金合同生效时，100,050.00个基金C类基金份额在投资者账户中登记。

(3）认购份额的计算保留小数点后2位，小数点后2位四舍五入，由此造成的收益或损失由基金财产承担.

利息折算份额保留小数点后两位，小数点后两位四舍五入，产生的误差包含在基金属性中。

4、订阅方式及确认

(1）投资者认购时，必须按照销售机构规定的方式全额支付。

(2）发售期内投资者可多次申购基金份额，但已接受的申购申请不可撤回。

(3）投资者在T日规定时间内提交的申购申请，一般应在T+2到原申购网点查看申购申请的受理情况。

(4）销售机构接受认购申请并不代表申请一定成功，仅代表销售机构实际收到认购申请。认购确认以登记机构或基金管理人的确认结果。投资者可及时查询认购申请和认购股份的确认情况，妥善行使合法权利。

5、订阅限制

(1）本基金销售机构每个基金交易账户的最低申购金额为1元。如果每个销售机构对基金的最低申购金额和交易级别有其他规定，则按照基金业务规定各销售代理处申请。以之为准。

(2）直销中心首次最低申购金额为100万元，单次追加申购最低申购金额为1万元。没有差异限制。最低申购金额基金直销中心金额与申购水平不同 限额由基金管理人酌情调整。

(3）募集期内单个投资者的累计认购金额不设限制，但该基金必须符合基金有关募集上限及募集资金上限的相关规定法律法规规定的投资者累计持有的基金份额。

(4）募集期届满且单个投资者认购的基金份额达到或超过50%的，基金管理人有权全部或部分拒绝该投资者的申购申请，以确保其持有基金份额比例低于50%，10个工作日内退还相应金额。

(5）若出现末日比例确认，申购申请确认不受最低申购金额限制。

三、开户与订阅

(一）使用账户说明

投资者应使用公司的开放式基金账户认购本基金。

1、已在基金管理人开立开放式基金账户的投资者无需再开立新账户。

2、未在基金管理人开立开放式基金账户的投资者，可直接到基金管理人指定的销售机构或直销网点在本公司开立开放式基金账户。

3、投资者通过基金管理人指定的代销机构或直销网点办理公司开放式基金账户登记手续后，可直接就地认购。

4、通过基金管理人指定的销售机构或直销网点完成基金管理人开放式基金账户注册手续，拟通过其他销售机构或直销机构认购本基金的投资者销售网点，基金的申购必须在现有基金管理人的开放式基金账户用于新的销售机构或直销网点的开放式基金账户登记确认后才能进行。

(二）账号使用注意事项

1、投资者需在基金管理人处开立开放式基金账户，方可直接认购。

2、每位投资者只能在基金管理人处开立一个开放式基金账户。建议投资者当天在不同的销售机构申请开立基金账户，可能会导致开户失败。

(三）非直销机构办理开户（或开户）及认购流程

非直销机构开户、认购的相关程序以各机构的相关规定为准。

(四）我司线上直销渠道办理开户（或开户）及认购流程

1、募集期间，个人投资者可使用公司网上直销渠道（包括公司网上直销交易系统、鹏华A Plus钱包APP、鹏华基金微信公众号），公司有就网上交易达成相关协议，接受公司相关服务条款开户勾选上海基金　和上海a股，了解网上资金交易具体业务规则，办理开户、认购业务。

2、申购时间：基金份额发售日全天24小时接受开户申购服务，最后申购日16:30截止申购。

3、订阅流程

(1）投资者可参考公司网站()公布的《鹏华基金管理有限公司基金网上交易业务规则》进行相关开户、申购服务；

(2）尚未开通鹏华基金网上交易的个人投资者可直接登录公司网站()网上直销交易系统、鹏华A Plus钱包APP、鹏华A Plus钱包APP、鹏华基金华基金微信公众号，按照页面提示开户，开户申请提交成功后直接订阅。

(3）开通鹏华基金网上交易的个人投资者开户勾选上海基金　和上海a股，请直接登录鹏华基金网上交易系统进行网上申购。

(五）我司直销中心办理开户（或开户）及认购流程

1、募集期内，公司在深圳、北京、上海、武汉、广州的直销中心将为首次申购金额不少于1的投资者开户（或注册账户）万元，申购手续，单次追加申购最低申购金额为1万元。

2、申购时间：基金份额发售日9:00-16:30（每周六、周日及节假日不接受申请）。

3、订阅流程：

(1）开户（或注册账户）：

认购本基金的投资者必须在基金管理人处开立开放式基金账户。募集期间，投资者的开户和认购申请可同时办理。申请基金账户卡时请注意：

1）个人投资者需提供以下材料：

①填写并签字的《开户业务申请表》（个人版）

②开户人有效身份证件原件及复印件（正反面）

③指定银行开具的账户信息证明原件（需要银行盖章，如开户收据、营业收据等）

④指定银行储蓄存折或银行借记卡复印件

⑤填写并签署《个人投资者问卷》

⑥填写并签署《税务居民身份声明（个人）》

⑦公司直销中心要求的其他相关材料

注：关于专业投资者（个人）的认定方式

根据《证券期货投资者适当性办法》第八条（五））的规定，专业投资者的认定流程如下：

①填写《专业投资者确认表》并签字；

②需自申请之日起1个月内提交由银行或非银行金融机构、证券期货经营机构、金融资产登记机构出具的不少于500万元的金融资产证明，加盖有效的商业印章。 ;

③或最近3年的银行账户流水和个人纳税证明或单位出具的最近3年个人平均年收入不低于50万元的加盖公章的证明年；

④具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经验，或2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经验；

⑤ 或《证券期货投资者适当性管理办法》第八条（一））规定的专业投资者的高级管理人员、取得专业资格并从事金融相关业务的注册会计师和律师。

2）机构投资者必须提供以下内容：

①填妥并加盖单位公章及法定代表人（或授权代表）签署的《开户业务申请表》（机构版或产品版）

②营业执照复印件（三证合一一）或加盖单位公章的登记证（正本及副本）

③加盖单位公章的机构资质证书复印件（资质证书种类包括：金融牌照、期货证券牌照、特定客户资产管理资质、企业年金/社保基金/基本养老金基金管理人资质、慈善基金等社会公益基金管理资质、合格境内投资者（QDII）、合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）等）

④ 填写税务居民申报文件（政府机构、国际组织、中央银行、金融机构或股票上市交易公司及其关联公司无需填写，注：以下机构需填写在：金融公司、金融租赁公司、汽车金融公司、消费金融公司、货币经纪公司、证券登记结算机构等）

⑤银行《开户许可证》复印件或开户申请表或指定银行出具的加盖公司公章的银行开户证明（需加盖银行公章）。该银行账户将作为投资者赎回、分红和退款的唯一结算账户

⑥银行账户确认

⑦ 一份填妥并加盖单位公章、法定代表人或负责人签字的《授权委托书》。由法定代表人授权代表签字的，需法定代表人授权代表授权委托书原件（如无原件，复印件需加盖单位公章）

⑧填写并加盖单位公章的《机构客户预留印章卡》一式三份

⑨加盖单位公章的经理有效身份证件复印件（正反面）

⑩加盖单位公章的法定代表人有效身份证复印件（正反面）

(11)填写并加盖基金传真交易协议公章

(12)填写并加盖单位公章并签署《机构投资者问卷》

⒀填妥并加盖单位公章并由授权管理人签字的《非自然人客户受益所有人信息登记表-产品客户以外的非自然人客户》（机构客户必填）或《非自然人客户受益所有人《所有人信息登记表-产品客户》（产品客户必填）

⒁受益所有人身份证复印件

⒂证明受益人身份的文件（见受益人信息登记表后的目录，如公司章程、年报、审计报告、产品合同等）

⒃以相关产品名义开立基金账户的，还需提供相关产品的批准证明文件（如资产管理合同首页和末页、资产管理合同首页和末页）产品合同、产品建立证明文件等，如果有产品备案号需要包含产品备案号信息）

⒄公司直销中心要求的其他相关材料

3）合格境外机构投资者：

一般由托管人负责开立资金账户，还应提供以下资料：

①中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局关于核准托管人资格的批复复印件，加盖托管银行托管部门公章

②托管人在中国的企业法人营业执照或财务许可证复印件，加盖托管银行托管部门公章

③ 托管协议首页和盖章页复印件，并加盖托管银行托管部门公章

④ 托管人出具的委托管理人开户的《授权委托书》，并加盖托管银行托管部门公章

⑤经理有效身份证复印件（正反面），并加盖受托银行托管部门公章

⑥QFII委托托管人办理资金账户业务的授权委托书，内容应包括授权对象、授权对象可代表的业务、授权期限等。

⑦中国证监会颁发的QFII证券投资业务许可证复印件，并加盖托管银行托管部门公章

注：关于专业投资者（机构）的认定方法

根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条，除(一）、(二）、(三）专业投资者除投资者外，根据（四）item）认定专业投资者的程序如下：

①填写《专业投资者确认书》并加盖公司公章和法人章

②上年末加盖公章至少2000万元的资产证明（可提供上年末资产负债表）

③最近1年末金融资产不少于1000万元并加盖公章的证明（金融资产指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货和其他衍生品等）

④有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经验（详见《专业投资者确认书》）

在公司直销中心以外的销售机构开立资金账户的客户，需在直销中心开立交易账户（所需资料与开户相同）。

(2）认购基金：

申请认购本基金的投资者应将全部认购资金以划转方式转入公司销售汇总账户，并确保当日16:30前到账。不接受转账以外的其他支付方式。 .

1）个人投资者申购时需提供以下材料：

①本人身份证原件及复印件

②转让证明复印件

③填写并签署《基金认购/认购申请表》

2）机构投资者申购时需提供以下材料：

①填写并加盖预留印章和授权管理人签署的《基金认购/认购申请表》

②转让证明复印件

如公司直销系统记录的投资者风险承受能力与投资者认可及基金认购风险不符，直销中心可要求客户填写《投资者风险承受能力确认书》并传真至直销中心销售中心。再做生意。

(3）投资者风险承受能力调查

①通过直销柜台开立新账户或之前未进行风险承受能力评估的投资者，应填写《个人投资者问卷》或《机构投资者问卷》。

②如上述投资者风险承受能力问卷调查结果与投资者希望购买的基金风险水平不符，需填写《投资者风险承受能力确认书》。

(4）付款：

投资者需按照鹏华基金管理有限公司直销中心的规定，在认购前将全部资金汇入鹏华基金管理有限公司直销清算账户。

1）工行账户

账户名称：鹏华基金管理有限公司直销账户

开户行：中国工商银行深圳星河支行

银行帐号：0062443

大额实时现代支付系统数：5

2）工商银行账户

账户名称：鹏华基金管理有限公司

开户行：兴业银行深圳分行

银行帐号：3374403

大额实时现代支付系统数：3

投资人填写的汇款单据必须注明所认购的基金名称、基金代码及汇款用途的投资人姓名，并确保在工作日16:30前到账的筹款期。如投资者未按上述规定划转资金，导致申购无效，鹏华基金管理有限公司及直销清算账户开户行不承担任何责任。

如投资者未能于当日将全额资金划入账户，则以资金到账日为认购申请受理日（即有效申请日）。

募集期结束时，如出现下列认购无效情形之一，认购资金将在基金合同生效后三个工作日内转入投资者指定的资金结算账户。风险自负：

①投资者转账未开户或未开户；

②投资者划转资金，但申购申请未处理或申购申请未确认；

③投资者划转的认购资金少于申请认购金额的；

④ 投资者认购了募集期结束后仍未收到的资金；

⑤公司确认的其他无效资金。

鹏华基金管理有限公司和直销清算账户的开户行对无效申购不承担任何责任。

四、清仓及派送

1、筹款期间募集的资金存入专门账户，筹款结束前不得使用。

2、本基金的基金合同生效后，投资者在募集期间缴纳的认购款所产生的利息将转换为基金份额，归基金份额持有人所有。以机构记录为准。

3、The registration agency handles the registration of the Fund’s rights and interests in accordance with relevant laws and regulations, as well as business rules and the Fund Contract.

五、The verification of the fund and the entry into force of the fund contract

1、Fund filing conditions

The Fund shall, within 3 months from the date of the sale of fund units, raise not less than 200 million units in total, the fund raising amount is not less than RMB 200 million, and the number of fund subscribers is not less than 200. If the fund offering period expires or the fund manager may decide to stop the fund offering in accordance with laws and regulations and the prospectus, and hire a statutory capital verification agency to verify the capital within 10 days, and within 10 days from the date of receipt of the capital verification report, file the fund with the China Securities Regulatory Commission. formalities.

If the fund raising meets the requirements for fund filing, the Fund Contract will take effect from the date when the fund manager completes the fund filing procedures and obtains a written confirmation from the CSRC; otherwise, the Fund Contract will not take effect. The Fund Manager shall announce the entry into force of the Fund Contract on the day after it receives the confirmation document from the CSRC. The fund manager shall deposit the funds raised during the fund raising period into a special account, and no one may use the funds until the fund raising activity is over.

2、How to deal with raised funds when the fund contract fails to take effect

If the fundraising period expires and the fund filing conditions are not met, the fund manager shall bear the following responsibilities:

(1）Assume the debts and expenses arising from the fundraising with its inherent property;

(2）Return the funds paid by investors within 30 days after the expiration of the fundraising period, and add the interest of the bank’s current deposit for the same period;

(3）If the fund raising fails, the fund manager, fund custodian and sales agency shall not request remuneration. All fees paid by the fund manager, fund custodian and sales agency for fund raising shall be paid by each party respectively undertake.

3、Number of fund unit holders and asset size during the duration of the fund

After the "Fund Contract" takes effect, if the number of fund share holders is less than 200 or the net asset value of the fund is less than 50 million yuan for 20 consecutive working days, the fund manager shall disclose it in the periodic report; If the aforementioned circumstances occur within the next working day, the Fund Contract shall be terminated, and there is no need to convene a general meeting of Fund Unitholders for deliberation.

Where laws and regulations or the China Securities Regulatory Commission provide otherwise, such provisions shall prevail.

六、The parties or intermediaries in this fundraising

(一）Fund Manager

Name: Penghua Fund Management Co., Ltd.

Address: 43rd Floor, Shenzhen International Chamber of Commerce Center, No. 168, Fuhua 3rd Road, Futian District, Shenzhen

Date of establishment: December 22, 1998

Legal Representative: How to

Office address: 43rd Floor, Shenzhen International Chamber of Commerce Center, No. 168, Fuhua 3rd Road, Futian District, Shenzhen

Phone: -82021233

Fax: 0755-82021155

Contact: Lu Qizhi

(二）Fund Custodian

Name: China Merchants Bank Co., Ltd.

Date of establishment: April 8, 1987

Registered address: China Merchants Bank Building, No. 7088 Shennan Avenue, Shenzhen

Office address: China Merchants Bank Building, No. 7088 Shennan Avenue, Shenzhen

Registered capital: 252.2 billion yuan

Legal representative: Miao Jianmin

President: Wang Liang

Approval number for asset custody business: Zheng Jian Ji Ji Zi [2002] No. 83

Phone: -83199084

Fax: 0755-83195201

Head of Information Disclosure of Asset Custody Department: Zhang Yan

(三）Sales Organization

1、Direct Selling Organization:

(1）Penghua Fund Management Co., Ltd. Direct Sales Center

Office address: 43rd Floor, Shenzhen International Chamber of Commerce Center, No. 168, Fuhua 3rd Road, Futian District, Shenzhen

Phone: (0755）82021233

Fax: (0755）82021155

Contact: Lu Qizhi

(2）Penghua Fund Management Co., Ltd. Beijing Branch

Office address: Room 502, South Building, Financial Street Center, No. 9, Financial Street, Xicheng District, Beijing

Phone: (010）88082426

Fax: (010）88082018

Contact: Zhang Yuanyuan

(3）Penghua Fund Management Co., Ltd. Shanghai Branch

Office address: Room 801B, Citigroup Building, No. 33, Huayuan Shiqiao Road, Pudong New Area, Shanghai

Phone: (021）68876878

Fax: (021）68876821

Contact: Li Huayi

(4）Penghua Fund Management Co., Ltd. Wuhan Branch

Office address: Room 709, Block 2, New World International Trade Building, No. 568, Jianshe Avenue, Jianghan District, Wuhan