对冲基金和本金支付逾100万美元以和解CFTC欺诈和违反注册规定

纽约一家联邦法院已下达命令，对纽约Ozone Park的Kevin P Whylie，纽约East Islip的Matthew James Zecchini及其共同创立的纽约对冲基金Algointeractive支付超过100万美元的罚款。民事罚款和赔偿。

法院的命令解决了商品期货交易委员会（CFTC）对被告的强制执行行动，该行动于2018年4月11日提出，指控他们以欺诈手段诱骗和挪用资金以及其他指控。

纽约南区美国地区法院的Loretta A. Preska法官下达两项命令：（1）批准Whylie与CFTC之间达成和解的同意命令（同意命令），于2018年10月24日提交；以及（2）裁决CFTC针对未出现在诉讼中的Zecchini和Algointeractive做出默认判决的命令（默认命令），于2018年11月13日提交。同意令要求Whylie支付100,000美元的民事罚款，默认令要求Zecchini和Algointeractive共同和个别支付721,650美元的民事罚款。该命令还要求被告向参与者支付总计240,550美元的赔偿金，并对被告施加永久性的交易和注册禁令，并永久禁止他们进一步违反《商品交易法》和CFTC法规。

该命令特别发现，被告人在向参加者和准参加者的招揽中做出了重大的失实陈述和遗漏，包括错误地陈述或遗漏了有关被告自己的经历，往绩和所管理资产数量的重大信息，并且虚假陈述了所有或为了参与者的利益，基本上所有参与者的资金都将集中并投资于期货合约等。

实际上，正如订单所发现的那样，征集的资金中只有一小部分存入Algointeractive持有的期货交易账户中，并且只有59,450美元退还给集合参与者（包括通过庞氏方式向其他参与者支付给参与者） ' 资金）。根据《命令》，被告为自己的利益挪用了大部分资金，包括使用参与者的资金支付未经授权的个人或商业费用，包括食品，交通和娱乐。

订单还发现，为了使欺诈行为永久存在，并掩盖其交易损失和盗用，被告制作并发布了虚假文件，包括月度参与者账户对账单和月度费用表，这些虚假陈述和虚假陈述了Algointeractive的资产和交易收益。

最后，命令发现被告未能将其商品库作为一个独立的法律实体进行经营；以非池名称的名义收到池参与者资金；将非公有财产合并为共同基金；并没有在CFTC上注册为商品池运营商（商品互动式）和商品池运营商的关联人士（Whylie和Zecchini）。

CFTC警告，要求向受害者偿还资金的命令可能不会导致追回任何损失的金钱，因为不法者可能没有足够的资金或资产。CFTC将继续积极保护客户并确保对不法行为负责。

CFTC感谢美国国家期货协会的合作与帮助。

CFTC执法部门负责此案的工作人员是Trevor Kokal，David C Newman，R Stephen Painter Jr，Lenel Hickson Jr和Manal M Sultan。