期货交易管理条例（2007公布，2012修订）：期货公司

期货交易管理条例（2007年颁布，2012年修订）

交换：

1、期货交易所会员：境内注册法人或其他经济组织

2、不得担任交易所负责人、会计师：被开除或取消资格后5年以内

3、交易所职责：提供场地和设施服务，设计和安排合约挂牌，组织和监督交易结算和交割，为交易提供履约保证，监督和管理会员等。

4、期货交易所不得参与期货交易，不得从事非自用信托投资、股票、不动产。

5、建立风险管理体系：保证金、当日无债、涨跌停板、大户持仓报告、风险准备金等。（建立分级结算的结算担保）

6、如出现异常情况，立即采取应急措施并上报证监会：提高保证金、调整涨跌停板、限制最大持仓、暂停交易等。

7、 异常情况：操纵期货价格、不可抗力事件等。

8、需要中国证监会批准：制定和修改公司章程和交易规则，取消上市和恢复交易品种，上市修改和终止合同，变更住所，合并，分立和解散，以及其他。

9、期货交易所收益首先用于保证交易所运营的改善。

期货公司：

1、申请条件：最低注册资本3000万，大股东实际控制人3年内无违法记录

2、股东货币出资比例不得低于85%。以期货公司要求的货币或非货币资产出资。

3、批复：国务院期货监督管理机构6个月内批复。

4、期货公司禁止经营：期货自营、为关联方融资、对外担保。

5、需经国务院期货监督管理机构批准：合并、分立、停业、解散、破产（20日），变更经营范围（20日），变更注册资本及调整股权结构（2月）、新增持股5%以上 股东或控股股东变动（20天）、境外期货经营机构（20天）、其他（2月）

6、需提交：法人变更（20天）、住所变更（20天）、境内分支机构（2个月）、境内分支机构经营范围变更（20天）、其他（20天） .

7、注销：吊销营业执照，成立后3个月未开业，开业后无正当理由停业3个月，主动，其他。

交易规则：

1、先风险声明，再签订书面合同。在经纪业务中不得提供利润保证，不得约定利益和风险共担。

2、不能从事期货业务：国家机关事业单位、监管机构、期货交易所、保证金存管机构、期货协会，以及被禁止进入证券期货市场、未提供开户证明等。

3、交易所披露：成交量、成交价、持仓量、最高价和最低价、开盘价和收盘价

4、不能透露：价格预测

5、押金可以转账：支付可用资金期货市场法律法规(上) 后续培训，存入押金，支付手续费和税金。

6、期货交易所统一组织期货交易结算

7、银行从事期货交易融资担保业务须经银监会批准。

期货业协会：

1、是自律组织，社会团体法人

2、权威：大会

3、职责：教育会员，制定行业自律规则，认定从业人员资格，受理客户投诉，调解纠纷，开展业务培训。

国务院监督管理机构：

1、职责：制定规章制度，审批权，监督品种活动，监督所有参与者，制定期货从业人员资格标准和管理办法，公开监管信息，监督协会。

2、措施：现场检查、调查取证、要求澄清、产权登记、交易记录、财务会计资料、保证金账户、银行账户、限制交易不超过15天、30天特别复杂的交易需要几天的时间。

3、提交给（交易所、期货公司、保证金存款机构）：财务会计报告、业务数据等。

4、投资者保护基金：国务院期货监督管理机构+国务院财政部制定募集资金的管理和使用办法。

5、保证金存管：每日审计

6、 制定持续经营规则：期货公司净资本与净资产的比例、净资本与境内外业务规模的比例、流动资本与流动负债的比例。

7、风险：可以跟期货公司的高管等谈，不改可以限制各种活动。措施将在变更通过后 3 日内解除。取消资格将被撤销。

8、存在重大风险：停业整顿，限制高管出境，禁止转让财产。

9、5日内上报：重大诉讼仲裁、股权冻结或担保、期货公司重大事件。

投资者保护基金管理办法（2007）

1、设定目的：补充投资者的保证金损失

2、募集原则：取之于市场，用之于市场

3、中国证监会管理和使用

4、管理原则：公开、合理、有效。

5、适用原则：保护合法权益，公平协助

6、启动资金：截至2006年12月已支付全部风险准备金的15%。

7、后续消息：交易所交易手续费3%，期货公司以代理交易量千分之5~10为基准。

8、交换将在每个季度结束后的 15 天内提交。可接受社会捐赠，利息收入属于保障基金本身

9、暂停支付：总量8亿；交易所或公司遇到突发风险或不可抗力。

10、应用：仅限于存款、国债、银行债等。

11、担保基金金融监管：财政部。业务监管：中国证监会。

12、补偿原则：个人全额补10万元，超出部分90%。机构投资10万元全额补充，超额部分80%。补偿不足的，应通过后续支付予以弥补。补偿后，担保基金有权获得补偿并参与清算。

13、资金使用情况必须向中国证监会和财政部报备。

期货交易所管理办法（2007）

1、交易所：会员制（平等认购），公司制。受中国证监会监管，设立须经中国证监会批准。适应症：商品交易所或期货交易所

2、职责：交易规则，发布市场信息，监督期货行为，查处违规行为。

3、申请材料：公司章程及交易规则草案、拟增补成员或股东名单、拟聘任高管名单、理事会候选人名单或董事、监事名单、简历、场地设备资金证明等。

4、交流文章：基本业务系统（不是全部）、会员权利义务等。

5、需中国证监会批准：变更名称、注册资本；交易所合并（吸收合并、兼并合并）和分立。

6、上报证监会：交易所网络（10日内上报）

7、交易所解散：营业期限届满，股东大会决定，证监会决定。会员期货交易所

8、会员大会职权：决定增加或减少注册资本，决定合并、分立、解散、清算、交易所清算等事项，决定董事会提交的其他事项. 此外，它是评论或评论。可以选择更换成员董事。

9、成员会议：由理事会召集，每年一次。临时会员大会：理事人数不足。章程规定2/3、1/3成员共同提议，理事会认为必要。由主席主持，提前10天通知会员。会员大会须有超过 2/3 的会员为会员方为有效，并于股东大会结束后 10 日内向中国证监会报告。

10、理事会：每3年一次，负责大会。（其职权：决定专门委员会的设立，​​决定会员的接纳和退出，决定纪律处分，决定交易所的名称和住所，决定聘用会计师事务所，其余为审议和决定）监督。）会员董事（股东大会选举）和非会员董事（中国证监会派出主席1名，副主席1-2名，由中国证监会提名批准。主席不兼任理事长）总经理。

11、董事会每六个月召开一次，会议召开前10天通知董事（临时：1/3的董事联合提议，证监会提议，章程规定的情况）交易所协会）

12、理事会可设立专门委员会：监管、交易、结算、交割、会员审核、纪律处分、调解、金融科技等。

13、总经理一名，副总经理多名（均由中国证监会任免）。总经理为期货交易所的法人，为当然董事。

14、总经理职权：执行股东大会、理事会的规章和决议，主持交易所日常工作期货市场法律法规(上) 后续培训，决定结算保证金的使用，决定人员的设置和解聘，拟定薪酬、奖惩等（风险准备金使用方案、发展规划、年度计划、财务预决算、交易所合并、分立和解散方案、名称和地址变更）

15、中层人员任免应当在10日内向中国证监会报告。

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