CFTC与三位花旗集团全球市场交易员达成不起诉协议

时间：2020-11-10 13:06:28来源：

美国CFTC已与前花旗集团全球市场交易员-纽约纽约的杰里米·劳，日本Minato-Ku的Daniel Liao和纽约纽约的Shlomo Salant签订了非起诉协议。

在他们的不起诉协议中，老挝，廖和塞兰特各自承认，他在美国国债期货市场上从事了非法的“欺骗”（招标或报价，意在执行前取消要约或要约）的破坏性贸易行为。在2011年和2012年为花旗集团全球市场公司（Citigroup）进行交易。不起诉协议强调了老挝，辽国和塞兰特的及时和实质性合作，立即愿意为其不当行为承担责任，为CFTC对花旗集团的调查提供了实质性援助，并且没有过往的不当行为历史。

CFTC执法总监James McDonald说：“我很高兴宣布委员会签署的第一份不起诉协议，我希望这将成为该司今后合作计划的重要组成部分。诸如此类的非起诉协议为该司提供了强有力的工具，以奖励在适当情况下的非凡合作，同时为个人和组织提供了强有力的动力，以迅速承担其不当行为的责任并配合该司的调查。

“对于许多类型的复杂案件，合作证人是无可替代的，他们可以讲述有关欺诈或不当行为的内幕故事。如果使用得当，这种第一手的知识可以帮助该部门识别出更多的罪魁祸首，追究他们的责任，并进一步保护客户和市场的完整性。这就是这里发生的情况：这些交易者很容易承认自己的不当行为，发现了其他人的不当行为，并提供了其他有价值的信息，所有这些都加快了我们的调查速度，并加强了我们对其他不法行为者的起诉。”

不起诉协议规定了每个交易者如何采用一种欺骗策略，该策略涉及在交易中较小的订单（每个交易者都想交易）的相反侧输入大的简短订单（目的是在执行前取消大订单）。相同或相关的市场。老挝，廖和塞兰特采用了欺骗策略，以他们想要的价格完成了较小的订单（并更快地完成了订单）。协议还详细列出了花旗集团发生的许多非法行为，交易员对此表示认可。

2017年1月19日，CFTC宣布与花旗集团就欺诈和相关监管失败达成和解，并处以2500万美元的民事罚款。2017年3月30日，CFTC宣布与花旗集团前交易员Stephen Gola和Jonathan Brims进行欺诈和解，并分别处以350,000美元和200,000美元的民事罚款以及六个月的贸易禁令。