CFTC指控Monex欺诈性贵金属计划

美国CFTC已就欺诈性贵金属计划对Monex存款公司，Monex信贷公司和Newport Services Corporation（统称为Monex）以及Monex的负责人Louis Carabini和Michael Carabini提起民事诉讼。

CFTC的投诉指控被告，除其他索赔外，还欺诈了全国数以千计的零售客户，同时执行了数千笔非法，场外杠杆交易。

CFTC执法总监James McDonald说：“今天，我们宣布提交委员会历史上最大的贵金属欺诈案之一。正如所谓的那样，作为一项多年计划的一部分，被告从数亿美元中欺骗了成千上万的零售客户，其中许多是老年人。像此处所说的那样，我们市场的欺诈行为破坏了信心，降低了透明度，并损害了竞争。如本调查所示，我们将不懈努力，以发现并起诉此处所指称的欺诈。”

CFTC专员Sharon Bowen说：“我为能支持这项执法行动感到自豪。这里所说的大规模欺诈行为是我们作为代理机构和我的专员的核心使命的核心。我来到委员会致力于保护投资者。我坚定地离开了这个承诺。”

根据CFTC的投诉，Monex通过其“ Atlas”计划向零售客户提供黄金，白银，铂和钯的杠杆交易。投诉称，Monex通过Atlas计划欺骗性地进行杠杆交易，将其作为一种安全，可靠和盈利的投资贵金属的方式。投诉称，实际上，在2011年7月至2017年3月之间，将杠杆交易存入Atlas账户的几乎每个人都亏损。根据投诉，在2011年7月16日至2017年3月31日期间，超过12,000个交易账户用于进行杠杆贵金属交易，导致客户损失超过2.9亿美元。投诉称，为了将客户推入Atlas计划并进行交易，被告采取了高压销售策略，系统地淡化了与Atlas计划相关的风险，并错误地向客户保证，Monex将充当客户的受托人。并且将始终以这些客户的最大利益为荣。投诉称，由于被告人的举动，许多客户失去了他们的生命储蓄，而Monex及其所有者则赚了数百万美元。

投诉书还称，被告的杠杆商品交易是非法的，因为根据《 2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》的规定，被告没有按照受监管交易所的规定执行交易，也没有根据受监管交易所的规定执行交易， 2011年7月16日生效。

投诉还指控被告被要求注册为期货委员会商人，但没有这样做，这违反了《商品交易法》。被告人路易斯和迈克尔·卡拉比尼直接被控提供非法杠杆商品交易，并被控以欺诈和违反注册的罪名，他们是Monex的控制人，故意诱使潜在违规或没有真诚行事。

CFTC正在寻求初步禁令令，以禁止Monex继续向零售客户推销Atlas计划，并任命Monex的监控员来监督Atlas交易帐户。所请求的初步禁令将禁止被告进行交易，招揽订单，进行欺诈或从事与CFTC规定的合同或交易有关的商业活动，直到最终决定是非曲直。在持续的诉讼中，CFTC寻求将不正当收益归类，为欺诈性参与者池的利益而归还，民事罚款，永久注册和贸易禁令，以及永久禁止未来违反联邦商品法的禁令。