CFTC向联合举报人授予200万美元的奖励

时间：2021-01-02 16:04:38来源：

美国商品期货交易委员会（CFTC）向两名举报人提供了约200万美元的奖励，这些举报人向该机构提供了重要信息，促使CFTC展开了调查。

CFTC发现了许多直接基于举报人信息的违反《商品交易法》（CEA）的行为。举报人提供的多次采访和大量文件提供了丰富的信息，并构成了CFTC调查的基础。举报人还向另一个组织报告了相同的信息，该组织进行了单独的调查，并与CFTC分享了其发现。这些发现极大地帮助了CFTC开展案件调查。该奖项将在举报人之间平均分配，因为他们共同向CFTC提交了小费和奖项申请。

CFTC举报办公室主任Christopher Ehrman说：“该奖项表明举报人如何在我们的调查中发挥不可或缺的作用，并因其做出的杰出贡献而获得回报。”“通常需要诚实和勇气来报告有关不当行为的特定，及时和可信的信息，而这些信息增强了我们监管市场的能力。”

自建立举报人计划以来，CFTC已向举报人授予了超过9000万美元的奖励，而CFTC与这些奖项相关的行动导致了总计超过7.3亿美元的制裁命令。最大的一项奖项是向一名举报人支付的约3000万美元。

《 2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》制定了CFTC的举报人计划。举报的奖励可能占所采取的制裁金额超过100万美元的行动中所收取款项的10％至30％。CFTC会从CFTC的客户保护基金中支付所有举报人奖，该基金由国会设立，并完全由违反CEA行为的CFTC制裁获得资助。CFTC不收取或扣留受害者任何资金来资助该计划。

“举报人计划”为所有举报人提供了保密保护，无论CFTC是否最终颁发裁决。除在有限的情况下（例如与公共诉讼程序有关的披露要求时），CFTC不会披露任何合理预期会透露举报人身份的信息。根据此保密要求，CFTC不会披露举报人提供信息的执法行动的名称，举报人的奖励百分比以及所奖励的确切金额。

举报人计划还为举报人提供反报复保护。任何人不得采取任何行动阻止个人就可能违反CEA的行为直接与CFTC员工进行沟通，包括通过强制执行或威胁要强制执行与此类通信有关的保密协议或争议前仲裁协议。