证券交易所突破博士报告和流动资金规则

时间：2021-11-22 16:10:22来源：

美国证券交易委员会（SEC）投票赞成了报告和披露注册投资公司信息规则的变更，并改善了开放式资金之间的流动性风险管理。

改变旨在提高可用信息的质量投资者和SEC，并帮助委员会更有效地收集和使用资金报告的数据。突破开放式基金行业的更有

效的流动性风险管理旨在改善有关基金流动性和赎回惯例的披露。比较是部分美国证

券委员会倡议改善资产管理行业的监测和监管。新的报告规则下，汇

兑资金（ETF）和共同资金等注册投资公司将不得不提出新的月度和年度报告表，根据SEC，将需要“人口普查类型”的信息。将以结构格式报告信

息，AL降低股权和公众更容易分析它。新规则还需要在财务报表中改进和标准化披

露，包括与证券贷款活动有关。新的流动性风险管理规则旨在进一步

促进相互促进有效的流动性风险管理资金和ETFS，从而降低资金无法满足股东赎回的风险，并稀释股东的利益。许可要求建立流动资金风险管理计划，以解决基

金投资组合投资的流动性分类，并确保高度液体投资最终。在非资源的投资中也将是15％的最低限度，

并进一步披露基金流动资金和救赎实践的要求.SEC担任主席玛丽·乔白人表示：

“这些新规则通过需要强大的透明度条款和增强的投资者保护来代表行业的席卷变化。”她补

充说：“资金将更有效地管理流动性风险，委员会的工作人员和投资者都将获得有关基金持

有的额外和更好的质量信息。”预计大部分资金将需要在2018年12月1日遵守新的和修订的规则，但是，净资产少于10亿美元的人将在2019年6月1日遵守。