州和省证券监管机构进行协调的国际加密打击

时间：2020-12-06 11:04:00来源：

北美证券管理人协会（NASAA）已在美国和加拿大的州和省级证券监管机构进行了最大规模的一系列协调行动，以打击欺诈性初始代币发行（ICO）和与加密货币相关的投资产品及其背后的产品。

自5月初以来，来自北美40多个辖区的NASAA成员参加了“加密行动”，迄今为止，已经进行了近70次查询和调查，以及35项与ICO或加密货币有关的未决或已完成的执法行动。NASAA成员正在对可能导致其他执法行动的潜在欺诈行为进行进一步调查。这些行动是NASAA成员先前针对此类产品采取的十几种执法行动的补充。许多NASAA成员也正在开展公共宣传活动，以警告其管辖范围内的投资者与ICO和加密货币相关的风险。

NASAA总裁兼阿拉巴马州证券总监Joseph P Borg说：“欺诈者不断扩大对加密生态系统的利用，对美国和加拿大的主要投资者构成了重大威胁，NASAA成员致力于应对这一威胁。”佣金。“尽管来自各级政府的证券监管机构发出了一系列公开警告，但加密犯罪分子仍需要知道州和省级证券监管机构正在采取迅速有效的行动，以保护投资者免受其计划和欺诈的影响。”

2018年4月，NASAA组建了一个由其成员国和省级证券监管机构组成的工作队，开始对ICO和与加密货币相关的投资产品进行一系列协调的调查。监管机构确定了许多与加密货币相关的产品，作为工作的一部分，该工作组在准备工作的最后阶段确定了数百种ICO，然后才向公众发布。这些未完成的ICO在ICO聚合网站上进行了广告宣传和上市，以吸引投资者的兴趣。许多已经过检查，有些已经确定需要进一步调查。其中一些调查正在进行中，另一些导致今天宣布了执法行动。

博格说：“今天宣布的行动只是冰山一角。”工作组还发现了大约30,000个与加密有关的域名注册，其中绝大多数出现在2017年和2018年。

“加密行动”的一个重要组成部分是提高公众对与ICO和与加密货币相关的投资产品相关的风险的认识。博格说：“并非所有与ICO或与加密货币有关的投资都是欺诈性的，但我们敦促投资者谨慎对待任何初始代币发行或与加密货币有关的投资产品。”

有关ICO和加密货币的更多信息，请观看NASAA的视频“了解ICO”或阅读NASAA的投资者咨询：“关于ICO的常识”和“对加密投资热潮保持谨慎”。