德意志银行将支付超过1000万美元和解两个CFTC案件

时间：2021-01-15 14:04:00来源：

德意志银行已同意支付超过1000万美元，以解决两项商品期货交易委员会（CFTC）的执法事宜。

在第一件事中，德意志银行解决了联邦法院的指控，该指控源于涉嫌违反各种掉期数据报告和其他监管违规行为。在第二件事中，CFTC对德意志银行证券公司（DBSI）发出了行政命令，提出并解决了DBSI的两名交易员进行欺骗的指控。根据命令，DBSI手动在芝加哥商品交易所（CME）上放置要约或要约，目的是在执行前取消这些要约或要约，这是一种称为欺骗的非法做法。

CFTC执法总监詹姆斯·麦克唐纳（James McDonald）说：“此案重申了在注册掉期交易商中进行正确报告的重要性。”“委员会负责监督和应对掉期市场中的系统性风险。如果我们无法准确报告注册人的掉期交易活动，我们将无法履行这些义务。”

该同意书对德意志银行处以900万美元的罚款。根据同意书，当事各方承认，基于德意志银行与CFTC工作人员的合作，该刑罚是大幅减少，其中包括在提起诉讼后同意法院指定的监督员。

同意令还要求德意志银行遵守先前的CFTC指令，并禁止德意志银行将来违反《商品交易法》和被发现违反德意志银行的证监会法规的规定。

同意令源于2016年8月提起的投诉，此前自2016年4月16日开始，德意志银行发生了空前的掉期报告平台中断。在接下来的五天内，德意志银行无法报告多种资产类别的任何掉期数据。[请参阅CFTC新闻稿7430-16]根据同意书，德意志银行为解决系统故障而做出的努力加剧了现有的报告问题，并导致了新的报告问题的产生，其中许多问题违反了2015年的命令。

鉴于德意志银行的掉期数据报告，监管和灾难恢复计划失败的原因很广泛，CFTC要求并得到德意志银行的同意，任命了一名监察员，以促进其遵守掉期数据报告义务。同意书发现，在超过两年的诉讼监督期间，该监督提出了许多建议，并由德意志银行实施，以纠正德意志银行的掉期数据报告，监管和灾难恢复计划中的问题。

负责这项行动的执法部门工作人员是Amanda Burks，Philip Tumminio，Kara Mucha，James H Holl，III，Erica Bodin和Rick Glaser。市场监督部的Thomas Guerin以及数据和技术办公室的Robert Stowsky和Kate Mitchel也协助了此事。