秒安置了一流的短套装

时间：2021-11-25 18:10:00来源：

美国证券和交易所委员会（股票）已经解决了违反犹他州经销商威尔逊 - 戴维斯公司的高级管理人员的一级豁免境内违反违规行为。

违规行为与监管硕士相关，要求在经纪人经销商效应短暂销售之前，经纪人经销商必须定位可以按时交付的借款证券来源。

该规则包括与Bona Fide Market制造有关的短期销售的有限例外，威尔逊戴维斯在2011年11月和2013年在2013年间杠杆作用，尽管它不适用，因为经纪人经销商的大部分专有

交易活动不合法。根据SEC，Wilson-Davis从事众多股票股权证券的少数销售，并犯下了规则第203（b）（1）条规则，导致“交易利润不当”。

这是第二次委员会首次向经纪人的首席执行官收取了违反了市场访问规则的首席执行官认证要求。第二次递

送了威尔逊 - 戴维斯首席执行官，保罗戴维斯，违反了违反认证要求的25,000美元的惩罚市场准入规则因为“认证不足，他签署不足，而不熟悉该规则，不知道该公司的谁负责遵守它，也负责遵守该公司的年度审查和任何此类审查结果的合理查询.Davis在不承认

或否认调查结果的情况下同意订单并同意从这些侵权行为停止和停止。该证券委员

会还向经纪人副总裁兼首席交易者，拜伦巴克利和安东尼·莱尼通，具有类似

的违规行为.Barkley被命令支付讨论$ 67,710.20，预先达到8,9777.83美元，罚款50,000美元，但他也接受了不承认或否认调查结果。

Kerrigone将支付486,840美元的削弱，预先达到63,160.50美元，并在相同条款下罚款50,000美元。

“威尔逊 - 戴维斯违反了SEC的规则，帮助确保公平市场，包括短期销售规则和市场准入，”SEC执法专区的主任安德鲁·塞利斯尼表示。

“对我们市场的公众信心取决于仔细遵守这些市场结构规则。”