北京市等四部门联合发布推进北京全球财富管理中心建设意见

日前，北京市地方金融监督管理局、中国人民银行营业管理部、北京市银保监局、北京证监局等四部门联合发布《意见》 《关于推进北京全球财富管理中心建设的意见》（以下简称《意见》）。 ") 推动财富管理行业发展，加快建设全球财富管理中心。

根据规划，到2023年，实现“培育一批高素质的理财机构和人才，不断丰富理财产品种类，不断优化理财服务能力，显着提升财富管理发展水平”。到2025年，实现“基本建成理财法制健全、市场规范有序、国际影响力较大的全球理财中心”的目标。

《意见》提出20项重点工作，涵盖财富管理的方方面面。那么，哪些主体可以领取政策“礼包”呢？具体来说，查看 20 个兴趣点。

看点一：支持北京资产管理机构创新发展

支持公募基金管理公司、银行理财公司、保险资产管理公司、证券资产管理公司、信托公司、基金子公司、养老金管理公司等资产管理机构在京创新发展。支持符合条件的外资机构以独资、合资等形式依法合规在北京开展证券、基金、财富管理、养老金管理、保险资产管理等业务。

看点二：支持专业服务机构发展

支持征信、信用评级、资产评估、会计、审计、法律、咨询、财务咨询、财务信息、财务信息、人力资源等专业服务机构充分发挥作用，不断提升服务水平。支持专业机构发展财富管理和资产管理数据服务，提供专业教育、人才培养、智库等服务。

看点三：支持金融科技应用的拓展

大力支持传统金融业务数字化转型，支持金融科技研发投入、场景打造、产品上线和应用推广。鼓励理财机构依托人工智能、大数据、云计算、区块链等技术，扩大理财服务对象范围，拓展服务广度和深度，提升理财多元化配置水平，资产管理。积极推动区块链等新技术在资产登记、跨境支付等领域的合规应用。

看点四：研究建立综合财富管理服务平台

鼓励财富管理机构根据自身风险承受能力建立专业的客户分级管理体系，为客户提供全方位的财富管理解决方案和多元化的财富管理渠道。研究建立银行、保险、基金、信托、资产管理等领域的综合财富管理服务平台。发展慈善信托，支持信托公司提高慈善信托财产投资管理能力，丰富慈善信托形式和工具。

方面五：支持公募基金投资咨询试点

支持公募基金管理公司、银行理财公司、保险资产管理公司、证券资产管理公司、信托公司、基金子公司、养老金管理公司等资产管理机构受托管理保险等长期基金，创新资产管理品种。支持长期投资。支持北京市信托机构发展科技信托、绿色信托、养老信托、保险信托等创新业务。支持北京地区优质公募REITs基金管理人的发展，以及管理人中的管理人（MOM）、基金中的基金（FOF）等产品的开发。

同时支持符合条件的证券公司、基金管理公司、基金销售机构等申请公募证券投资基金投资顾问业务试点。

看点六：建设国家资源减排碳交易中心

建设全国自愿减排等碳交易中心，为各类绿色资产交易提供定价、评估等服务。探索建设面向“一带一路”的国家绿色项目库和国际绿色项目库，完善市场化绿色投融资增信机制。支持在北京发展环境、社会和治理（ESG）第三方评价服务机构。积极推动金融机构在城市副中心设立专业绿色金融机构，加快组建国际绿色投资集团。鼓励金融机构和上市公司开展ESG信息披露，加强ESG产品研发，支持专业机构研究推出ESG相关指数，发挥增信作用。

看点七：支持北京重要金融基础设施建设

加强金融基础设施建设，构建多层次市场体系。支持在京发展国家重要金融基础设施，加大对国家金融基础设施的服务保障。支持在京金融机构完善基础设施布局，巩固提升资产配置、市场引导、资源布局等功能，支持首都金融应急能力体系建设，提升保障国家金融安全和社会公共安全的功能.

看点八：全力支持北交所，扩充企业备份库

提出服务北京证券交易所发展的综合支持措施。主要包括四个方面。一是扩大新三板和北交所挂牌企业资源池资产管理的创新形式，储备和培育一批全市高新技术企业在新三板挂牌申请北交所。二是加强与天津、河北及各省市的交流合作，推动全国符合条件的创新型中小企业在北京证券交易所上市。三是鼓励城市政府投资基金支持北京证券交易所上市公司和新三板上市公司发展。四是推动公募基金管理公司、银行理财公司、保险资产管理公司、证券资产管理公司、信托公司、基金子公司、养老金管理公司等资产管理机构发起设立可投资于北京证券交易所上市公司的股票。

看点九：强化北京证券交易所中心平台作用

畅通理财投资渠道，充分发挥北京股权交易中心股权投资和创投股权转让平台作用，为境内外二级市场基金（S基金）提供优质投资标的私募股权基金和合格投资者。强化北京股权交易中心股权交易、登记托管、投融资、并购重组等功能，打造服务中小企业创业投资和股权投资的主平台。发展私募股权二级市场基金，加强股权投资投后服务机制和制度建设，为高成长企业提供全生命周期股权投资服务。

同时，鼓励在北京的跨国公司加强其全球或区域资本管理职能，经批准可进入银行间外汇市场进行交易。

要点10：支持外资深度参与国内市场

为提高对外开放水平，打造双向金融开放体系，支持境外机构拓展发展空间。

一方面，支持外资金融机构积极引进国际在资产管理、投资管理、养老金管理、风险管理等方面的先进经验，参与首都金融改革创新，丰富首都金融产品和服务。支持境外保险资产管理公司委托管理保险资金境外投资。

另一方面，支持境外机构获得更多业务资格，深度参与境内金融市场，开展股票、债券、外汇、基金、黄金市场和银行间市场交易。

看点十一：支持QFLP和QDLP投资试点

继续深化开放式创新试点。其中，支持合格境外机构投资者（QFII）和人民币合格境外机构投资者（RQFII）开展境内证券投资业务，参与北京证券交易所交易。支持优质机构和企业申请成为合格境内机构投资者（QDII），开展境外证券投资业务。深入实施合格境外有限合伙人境内投资（QFLP）和合格境内有限合伙人境外投资（QDLP）试点。同时，也将推动保险资金和符合条件的主权基金等长期境内外资金依法合规入市。

看点12：扩大本外币跨境资金池整合试点

深入开展本外币账户一体化试点和本外币业务一体化试点。扩大本外币跨境综合资金池试点范围，将更多符合条件的跨国公司纳入试点。支持在京金融机构创新跨境人民币金融产品，充分发挥人民币国际投贷资金作用，开展人民币境外直接投资等业务资产管理的创新形式，助力中国企业“走出去”参与共建“一带一路”。依法合规开展绿色债券和绿色股权投融资业务，支持相关企业融资发展。

看点十三：探索《财富管理职业资格证书》

为优化行业发展环境，营造世界级营商环境，充分发挥首都学术资源优势，鼓励企业、金融机构、高校对财富进行深入研究管理行业。鼓励有条件的北京高校开设财富管理和资产管理专业课程，推进财富管理专业资格证书制度建设。

看点十四：吸引行业紧缺人才

介绍财富管理专业人士。深入实施金融领域国际职业资格认定，将境外权威职业资格纳入“两区”境外职业资格认定目录。支持符合条件的具有金融领域境外从业资格的专业人士备案后来京工作，其境外就业经历视为国内就业经历。按照相关规定，为财富管理和资产管理行业紧缺人才提供全方位服务保障。

看点十五：行业协会活跃

为引导行业组织规范发展，要充分发挥资产管理和财富管理行业协会的作用，不断强化行业引导、自律、创新服务、规范等职能。研究、行业交流，促进行业规范健康发展。依托财富管理研究机构建设普惠金融教育基地，定期发布北京财富管理行业报告。

看点16：加强国际交流，拓展合作空间

加强与国际财富管理中心城市、国际金融协会和大型国际财富管理集团的交流，拓展国际合作空间。深化与港澳金融市场合作，推动财富管理产品和服务创新，促进市场互联互通。定期举办国际高端财富管理论坛和财富管理峰会，搭建世界一流的行业交流和信息发布平台，不断扩大国内外影响力。

看点十七：北京金融法院护送

在加强行业监管和投资者保护方面，支持北京金融法院更好发挥作用，优化首都金融法治环境。同时，加强金融监管部门之间、监管部门与地方政府之间的统筹协调，加强制度建设、数据统计等基础工作，共同加强跨行业、跨市场业务的风险防范和处置。

坚持金融业务必须取得许可经营的原则，坚决打击非法金融活动和以理财名义非法集资。加强金融消费者保护，鼓励各类机构广泛开展理财知识宣传，增强居民理财和风险防控意识。

看点十八：汇聚“运河商圈”

支持在运河商圈建设全球财富管理中心，提升城市副中心财富管理产业承载能力。

支持国内外优质资产管理、金融投资等理财机构、银行、保险、证券、基金、信托等金融机构在全市副中心发展，支持区域养老金融发展、健康险等业务，促进财富管理业态集群化和国际化发展。根据相关规定，符合条件的机构可享受开办费、办公用房补贴等财政支持。

看点十九：设立“产业发展基金”

加强与国家金融管理部门的沟通，积极争取城市副中心率先创新理财产品和服务。同时，支持通州区政府及其引导基金等机构共同出资设立全市副中心财富管理产业发展基金，带动全市副中心财富管理和资产管理产业发展。

20点看点：“财富管理指数”即将出炉

鼓励中国银行业、保险业、基金业、证券业协会等行业协会和中国金融学会、中国互联网金融协会、金融管理标准委员会等学术团体支持我市分会发展-中心财富管理和资产管理行业。加强行业信息共享，研究建立财富管理行业数据库，发布行业发展蓝皮书和财富管理指数。

根据北京市财政局的数据，2021年北京市人均可支配收入将超过7.5万元，位居全国前列，居民资产配置需求旺盛。北京拥有一大批国际化程度高的金融人才。证券、基金等金融领域国际职业资格认定在全国率先实现突破。外国高端人才来京工作的便利性明显提高。这些都为财富管理行业的发展奠定了坚实的基础。返回搜狐，查看更多