Ultimus Fund Solutions为基金经理推出了交易后合规性应用程序

时间：2020-11-26 14:04:22来源：

Ultimus Fund Solutions是共同基金，集合投资和中层办公室服务的最大独立提供商之一，已经推出了投资组合合规性应用程序uComply。

uComply是一款内部开发的应用程序，可帮助基金经理高度准确地根据联邦法规和基金指南监控投资组合，同时提供经理所需的灵活性和高度可定制的报告。该应用程序再次证明了Ultimus致力于为投资顾问客户提供一流技术的承诺。

Ultimus的投资组合合规性应用程序uComply帮助共同基金经理监控投资组合。

通过利用Ultimus的内部应用程序开发团队来设计和开发uComply，该公司提供了更具成本效益，高效和自动化的交易后合规性选择，以使客户运营受益。 uComply还为Ultimus客户提供了易于定制的选项，例如个性化报告和可交付性。此外，当客户投资策略或法规发生变化时，该应用程序还提供了更好的数据控制，用户灵活性和更快的周转时间。

“由于行业法规的不断扩展和日趋复杂，我们需要为客户提供具有成本效益的解决方案，” Ultimus基金合规总监，副总裁Martin Dean（如图）说。“我们的新uComply应用程序提供了可负担的交易后监控；同时，我们能够控制任何有关基金投资规则的更新的周转时间。”

最近启动的应用程序将为基金经理提供重要的报告，以进行日常监控，以确保交易活动不会引起违反法规或基金政策的情况。uComply系统包括许多成熟的测试和规则，这些规则和规则参考某些监管准则，例如SEC和IRS的多元化要求以及共同基金招股说明书的局限性。通过这些测试和规则，客户可以收到有关其产品组合的自动报告以供审核。该系统还将报告发送给Ultimus基金合规团队，后者根据需要研究潜在的违规行为，从而在这种易于监控的uComply结构中最大程度地监控贸易合规性。此外，uComply与Ultimus的数据源和系统完全集成，为所有基金合规性研究和分析提供了一个单一的来源位置。

“ Ultimus努力为客户提供业务的各个方面的支持，” Ultimus的首席运营官兼董事总经理Gary Tenkman说。“我们为客户的合规计划创建全面工具的能力进一步增强了我们一流的服务模型。我们期待继续开发这些程序，并为所有客户提供有价值的解决方案。”